3月7日，資本邦了解到，近日，哈投股份(600864.SH)發(fā)布全資子公司江海證券有限公司恢復(fù)資管產(chǎn)品備案和股票質(zhì)押業(yè)務(wù)的公告。
哈投股份表示，2022年3月3日，江海證券收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)黑龍江監(jiān)管局《關(guān)于恢復(fù)資管產(chǎn)品備案和股票質(zhì)押業(yè)務(wù)的通知》，同意江海證券恢復(fù)資管產(chǎn)品備案、股票質(zhì)押業(yè)務(wù)。
至此，江海證券受行政監(jiān)管措施而“停擺”逾一年之久的債券自營(yíng)、資管產(chǎn)品備案及股票質(zhì)押三項(xiàng)業(yè)務(wù)均已恢復(fù)。
公開(kāi)資料顯示，江海證券成立于2003年，總部位于哈爾濱，注冊(cè)資本達(dá)到67.67億元，為黑龍江省轄區(qū)內(nèi)唯一一家國(guó)有控股券商。
此前于2020年9月10日，證監(jiān)會(huì)對(duì)江海證券出具《關(guān)于對(duì)江海證券有限公司采取限制業(yè)務(wù)措施的決定》。
經(jīng)證監(jiān)會(huì)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，江海證券在債券自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以及股權(quán)質(zhì)押式回購(gòu)三大業(yè)務(wù)中存在交易員資格管理及交易行為管控不足、標(biāo)的證券和對(duì)手方管理不到位、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制有效性不足;違規(guī)新增通道業(yè)務(wù)、內(nèi)部管理混亂、風(fēng)險(xiǎn)管理不到位;業(yè)務(wù)決策流于形式、盡職調(diào)查不充分、內(nèi)部控制不健全等問(wèn)題。
按照相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)對(duì)江海證券作出暫停債券自營(yíng)業(yè)務(wù)6個(gè)月、暫停資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個(gè)月和暫停股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)6個(gè)月的監(jiān)督管理措施。
受此影響，據(jù)中證協(xié)披露的2020年證券公司分類(lèi)評(píng)級(jí)顯示，江海證券成為當(dāng)年降幅最高券商，當(dāng)年直接從BBB級(jí)下降5級(jí)至C級(jí)。三項(xiàng)業(yè)務(wù)的“中止”也令江海證券當(dāng)年的資管以及自營(yíng)業(yè)務(wù)出現(xiàn)明顯下滑。
據(jù)哈投股份披露，2020年江海證券資管業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入0.40億元，同比直降低65.28%;自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入5.22億元，同比下降8.15%。
此外，盡管監(jiān)管暫停業(yè)務(wù)時(shí)間僅為6個(gè)月，但江海證券上述三項(xiàng)業(yè)務(wù)的重啟卻花費(fèi)了超過(guò)1年的時(shí)間。其中，最早重啟的債券自營(yíng)業(yè)務(wù)于2021年9月27日回復(fù)，“停擺”接近一年;資管產(chǎn)品備案、股票質(zhì)押業(yè)務(wù)于2022年3月恢復(fù)，“停擺”時(shí)間在一年半左右。
同時(shí)，未能盡快恢復(fù)“元?dú)?rdquo;也繼續(xù)影響了江海證券2021年資管、自營(yíng)等業(yè)務(wù)上的展業(yè)情況。2021年全年，江海證券實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)1.86億元，同比增長(zhǎng)210%;但營(yíng)收12.72億元，同比下滑26%。其中，資管、自營(yíng)以及投行業(yè)務(wù)全年同比下降分別達(dá)到38.19%、44%和44%。
不過(guò)，在2021年證券行業(yè)分類(lèi)評(píng)級(jí)當(dāng)中，江海證券名次有所回升，從2020年的C級(jí)上升至CCC級(jí)。
此外，近期江海證券總裁董力臣到齡退休，而此前分管股票質(zhì)押業(yè)務(wù)的副總裁蔣寶林則在今年1月下旬升任總裁。
值得注意的是，在彼時(shí)江海證券三大業(yè)務(wù)被暫停的同時(shí)，證監(jiān)會(huì)對(duì)各業(yè)務(wù)線主管人也做出了相應(yīng)處罰，其中就包括蔣寶林。
據(jù)彼時(shí)證監(jiān)會(huì)出具的行政處罰信息決定顯示，葛新作為江海證券合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險(xiǎn)官、蔣寶林作為股票質(zhì)押業(yè)務(wù)分管副總裁、孔德志作為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分管副總裁，對(duì)江海證券相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有管理責(zé)任。
按照有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)葛新、蔣寶林、孔德志通過(guò)證監(jiān)會(huì)官方網(wǎng)站予以公開(kāi)譴責(zé)，并限制領(lǐng)取2018、2019年基本工資以外的報(bào)酬和福利等權(quán)利(公司已支付的部分應(yīng)退回)。
公開(kāi)資料顯示，蔣寶林在江海證券有長(zhǎng)達(dá)15年“服役”經(jīng)歷，早在2009年9月起便開(kāi)始擔(dān)任江海證券副總裁，具有豐富的研發(fā)及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)。
而經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)也是2021年江海證券唯一實(shí)現(xiàn)正增長(zhǎng)的細(xì)分項(xiàng)，全年實(shí)現(xiàn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)傭金凈收入3.34億元，同比增長(zhǎng)6.03%。
據(jù)了解，當(dāng)前江海證券確立了“以經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)為基礎(chǔ)，以投資銀行業(yè)務(wù)為龍頭，以資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和證券投資業(yè)務(wù)為兩翼”的戰(zhàn)略發(fā)展思路，旨在打通投行業(yè)務(wù)與資管業(yè)務(wù)、投資業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)之間的協(xié)同渠道，建立利益共享機(jī)制，實(shí)現(xiàn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)協(xié)同發(fā)展。
在上述背景之下，隨著蔣寶林的走馬上任，以及三項(xiàng)業(yè)務(wù)的重啟，江海證券在財(cái)富管理線或?qū)⒂行碌膭?dòng)作。(鄒文榕)