近日，證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)了華泰證券等8家券商的上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格，科創(chuàng)板股票做市業(yè)務(wù)更進(jìn)一步。首批拿到“入門證”的8家公司實(shí)力如何，值得關(guān)注。
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科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)穩(wěn)步推進(jìn)，首批8家券商獲試點(diǎn)資格
2022年9月15日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)披露，核準(zhǔn)華泰證券股份有限公司（證券簡(jiǎn)稱：華泰證券；證券代碼：601688.SH）、中國(guó)銀河證券股份有限公司（證券簡(jiǎn)稱：中國(guó)銀河；證券代碼：601881.SH）、財(cái)通證券股份有限公司（證券簡(jiǎn)稱：財(cái)通證券；證券代碼：601108.SH）、東方證券股份有限公司（證券簡(jiǎn)稱：東方證券；證券代碼：600958.SH）、申萬(wàn)宏源證券有限公司（證券簡(jiǎn)稱：申萬(wàn)宏源；證券代碼：000166.SZ）、國(guó)金證券股份有限公司（證券簡(jiǎn)稱：國(guó)金證券；證券代碼：600109.SH）、中信建投證券股份有限公司（證券簡(jiǎn)稱：中信建投；證券代碼：601066.SH）、國(guó)信證券股份有限公司（證券簡(jiǎn)稱：國(guó)信證券；證券代碼：002736.SZ）8家券商的上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格。
根據(jù)批復(fù)意見(jiàn)，獲得上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格的券商，應(yīng)根據(jù)此次批復(fù)修改公司章程，向公司住所地證監(jiān)局報(bào)備所修改條款，且自本批復(fù)下發(fā)之日起6個(gè)月內(nèi)完成工商變更登記工作。公司自換領(lǐng)營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證。在取得換發(fā)的經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證前，不得經(jīng)營(yíng)上市證券做市交易業(yè)務(wù)。
上述獲批的公司公告稱，將嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定和批復(fù)的要求，修改公司章程，辦理相關(guān)監(jiān)管報(bào)備、工商變更登記手續(xù)，并申請(qǐng)換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證。
此前，為進(jìn)一步深化科創(chuàng)板改革，充分發(fā)揮科創(chuàng)板試驗(yàn)田作用，2022年5月12日，證監(jiān)會(huì)正式發(fā)布實(shí)施《證券公司科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱：《試點(diǎn)規(guī)定》），對(duì)科創(chuàng)板做市商準(zhǔn)入條件與程序、事中事后監(jiān)管等方面作出規(guī)定，為科創(chuàng)板引入做市商機(jī)制提供了上位法依據(jù)。
同時(shí)，上海證券交易所也起草發(fā)布了《上海證券交易所科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（征求意見(jiàn)稿）》（以下簡(jiǎn)稱：《實(shí)施細(xì)則》）和《上海證券交易所證券交易業(yè)務(wù)指南第X號(hào)——科創(chuàng)板股票做市（征求意見(jiàn)稿）》（以下簡(jiǎn)稱：《業(yè)務(wù)指南》）。按照試點(diǎn)規(guī)定的要求，《實(shí)施細(xì)則》和《業(yè)務(wù)指南》對(duì)科創(chuàng)板做市交易業(yè)務(wù)作出更加具體細(xì)化的交易和監(jiān)管安排。
根據(jù)《試點(diǎn)規(guī)定》，符合科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格申請(qǐng)條件的證券公司，可以向上交所申請(qǐng)科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)相關(guān)檢查和測(cè)試，并在通過(guò)檢查和測(cè)試后向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)從事科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)。經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)取得科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的證券公司，經(jīng)向上交所備案，可以為具體的科創(chuàng)板股票提供做市服務(wù)。
據(jù)悉，下一步，上交所將根據(jù)符合條件的證券公司申請(qǐng)，完成特定科創(chuàng)板股票備案，穩(wěn)步推進(jìn)科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)上線。
在資本市場(chǎng)深化改革和加強(qiáng)基礎(chǔ)制度建設(shè)的背景下，科創(chuàng)板在競(jìng)價(jià)交易的基礎(chǔ)上引入做市商機(jī)制，有助于增加市場(chǎng)訂單深度，提升市場(chǎng)穩(wěn)定性。
首批8家券商實(shí)力如何？
按照“穩(wěn)妥起步、風(fēng)險(xiǎn)可控”的原則，初期參與科創(chuàng)板股票做市業(yè)務(wù)的試點(diǎn)證券公司除具備完善的業(yè)務(wù)方案、專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)等條件外，還需滿足資本實(shí)力和合規(guī)風(fēng)控能力方面的兩項(xiàng)條件，分別為最近 12 個(gè)月凈資本持續(xù)不低于100億元及最近三年分類評(píng)級(jí)在A類A級(jí)（含）以上。
根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公布的證券公司未經(jīng)審計(jì)母公司口徑財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，截至2022年上半年報(bào)告期末，140家證券公司的總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)分別為11.20萬(wàn)億元、2.68萬(wàn)億元；實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入2059.19億元、凈利潤(rùn)811.95億元。那么，首批獲得科創(chuàng)板股票做市業(yè)務(wù)資格的8家券商表現(xiàn)如何？
按照凈資本規(guī)模來(lái)看，華泰證券、中國(guó)銀河、國(guó)信證券三家排列靠前，分別為816.90億元、787.43億元和773.88億元；營(yíng)收和凈利潤(rùn)方面，中國(guó)銀河、華泰證券、中信建投三家表現(xiàn)靠前。
具體來(lái)看，2022年上半年，華泰證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入161.66億元，歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)為53.75億元。截至報(bào)告期末，公司總資產(chǎn)為8493.23億元，凈資本為816.90億元。2020年12月，華泰金控（香港）成為首家取得倫交所做市商資格的亞洲金融機(jī)構(gòu)。報(bào)告期，華泰證券新增基金通做市業(yè)務(wù)，將公募 REITs 的場(chǎng)內(nèi)場(chǎng)外份額打通，通過(guò)公司的做市能力為市場(chǎng)提供相應(yīng)流動(dòng)性；新增轉(zhuǎn)債大宗交易業(yè)務(wù)及上交所債券做市業(yè)務(wù)；獲得鄭州商品交易所、上海期貨交易所部分商品期貨/期權(quán)品種的做市資格。
中國(guó)銀河2022年半年報(bào)顯示，報(bào)告期末，公司總資產(chǎn)6155.81億元，凈資產(chǎn)為973.73億元，凈資本為787.43億元。上半年，公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入182.10億元，歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)為43.26億元。公司披露，2022年上半年，公司的營(yíng)業(yè)收入、凈利潤(rùn)分別位居行業(yè)第10位和第8位，公司總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、凈資本分別位居行業(yè)第5位、第7位和第5位，綜合實(shí)力保持在行業(yè)第一梯隊(duì)。
做市交易方面，2022年上半年，中國(guó)銀河先后取得中金所首批國(guó)債期貨主做市商、滬深交易所首批基金通平臺(tái)做市商資格。公司連續(xù)兩年獲得中金所國(guó)債期貨優(yōu)秀做市商金獎(jiǎng)。目前，公司成功上線相關(guān)業(yè)務(wù)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)了銀行間高效率的自動(dòng)化做市報(bào)價(jià)，交易量在報(bào)告期內(nèi)達(dá)2974億元。截至2022年上半年，公司提供做市報(bào)價(jià)服務(wù)股票17只。
國(guó)信證券2022年6月末總資產(chǎn)3989.56億元，凈資產(chǎn)為970.08億元，凈資本為773.88億元。2022年上半年，公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入83.06億元，歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)32.07億元。國(guó)信證券半年報(bào)顯示，公司的投資與交易業(yè)務(wù)主要是從事權(quán)益類、固定收益類、衍生類產(chǎn)品、其他金融產(chǎn)品的交易和做市業(yè)務(wù)、私募股權(quán)投資及另類投資業(yè)務(wù)等。報(bào)告期內(nèi)，公司投資與交易業(yè)務(wù)共實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入22.31億元。
截至2022年6月30日，中信建投總資產(chǎn)為4653.14億元，凈資產(chǎn)為850.33億元，凈資本為640.87億元。2022年上半年，中信建投實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入合計(jì)為144.23億元，歸屬于公司股東的凈利潤(rùn)為43.75億元。半年報(bào)顯示，公司不斷擴(kuò)展做市業(yè)務(wù)品類與規(guī)模，提升做市業(yè)務(wù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，目前做市品種涵蓋ETF基金、期權(quán)、期貨等多個(gè)交易品種。
2022年上半年，申萬(wàn)宏源實(shí)現(xiàn)合并營(yíng)業(yè)收入128.19億元，歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)為33.62億元。公司總資產(chǎn)為6249.58億元，凈資產(chǎn)為978.78億元，凈資本764.99億元。2022年上半年，公司場(chǎng)內(nèi)衍生品做市業(yè)務(wù)新增上海期貨交易所鋁期權(quán)做市業(yè)務(wù)資格、鄭州商品交易所PTA期貨做市業(yè)務(wù)資格、鄭州商品交易所菜粕、棉花、白糖期權(quán)一般做市商資格，其中菜粕、棉花在一般做市商中連續(xù)三個(gè)月均排名第一，現(xiàn)已成為主做市商。報(bào)告期，子公司宏源期貨做市業(yè)務(wù)、場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)快速發(fā)展，做市品種增加至15個(gè)，新增名義本金規(guī)模148.79億元。
東方證券2022年上半年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入72.96億元，歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)為6.47億元。截至報(bào)告期末，公司總資產(chǎn)為3555.17億元，母公司凈資本480.41億元，較上年末增加30.21%。2022年4月份，東方證券A+H股配股順利完成，募集總額127億元，公司凈資產(chǎn)達(dá)到758億元。此外，公司獲得2022年證券公司A類AA級(jí)分類評(píng)價(jià)。
報(bào)告期內(nèi)，東方證券做市及轉(zhuǎn)讓交易規(guī)模為2.86億元，同比增長(zhǎng)52%。公司上交所與深交所期權(quán)做市均獲得月度最高AA評(píng)級(jí)，基金做市品種平均評(píng)級(jí)在A以上，榮獲上期所“優(yōu)秀做市商金獎(jiǎng)”“做市業(yè)務(wù)進(jìn)步獎(jiǎng)”等獎(jiǎng)項(xiàng)。東方證券2022年半年報(bào)披露，公司銀行間債券做市成交量同比增長(zhǎng)22%，債券通成交量同比增長(zhǎng)60%，連續(xù)五年獲得債券通優(yōu)秀做市商獎(jiǎng)，國(guó)債期貨做市業(yè)務(wù)獲得中金所金獎(jiǎng)，滬深兩市交易所做市業(yè)務(wù)也開(kāi)始試運(yùn)行。
截至2022年6月30日，國(guó)金證券總資產(chǎn)944.80億元，凈資本為268.49億元 。2022年上半年，公司取得營(yíng)業(yè)收入25.02億元，歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)為5.43億元。國(guó)金證券半年報(bào)披露，公司擁有全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及做市業(yè)務(wù)。
財(cái)通證券2022年上半年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入22.26億元，歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)為6.33億元。截至2022年6月30日，公司資產(chǎn)總額為1066.45億元，凈資本為218.21億元。財(cái)通證券作為主辦券商在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事做市業(yè)務(wù)。公司披露，根據(jù)有關(guān)信用評(píng)級(jí)報(bào)告顯示，公司及控股股東浙江金控2020、2021、2022年的主體信用評(píng)級(jí)均為AAA，評(píng)級(jí)展望為穩(wěn)定。