因涉及資金占用、重大事項(xiàng)未披露等違規(guī)事項(xiàng)，北交所上市公司生物谷（833266）及控股股東等近日收到紀(jì)律處分。保薦機(jī)構(gòu)華融證券同日被交易所采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。這是北交所開市以來首家違規(guī)被處分的公司。
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涉嫌信披違法違規(guī)遭調(diào)查
生物谷成主要從事于燈盞花系列藥品的研發(fā)、生產(chǎn)與銷售。主要產(chǎn)品燈盞生脈膠囊和燈盞細(xì)辛注射液為治療心腦血管疾病的中成藥。
4月29日，生物谷在年報(bào)中稱，經(jīng)自查自糾和大股東陳述，公司控股股東、實(shí)控人林艷和及其關(guān)聯(lián)方通過公司委托第三方機(jī)構(gòu)理財(cái)?shù)姆绞嚼塾?jì)占用公司資金2.77億元。上述資金被金沙江投資用于其他產(chǎn)業(yè)經(jīng)營(yíng)及歸還債務(wù)，截至目前尚未歸還。
北交所隨即向生物谷下發(fā)問詢函，要求說明資金占用的具體情況等問題。5月5日，云南證監(jiān)局責(zé)令生物谷就金沙江公司和林艷和違規(guī)占用其資金問題進(jìn)行整改。5月24日，證監(jiān)會(huì)對(duì)公司下發(fā)立案通知書，對(duì)林艷和進(jìn)行立案調(diào)查。
證監(jiān)會(huì)在紀(jì)律處分決定書中查明，2021年11月至2022年1月，公司向第三方機(jī)構(gòu)背書銀行承兌匯票，背書轉(zhuǎn)讓款未打回公司，控股股東自認(rèn)背書轉(zhuǎn)讓款轉(zhuǎn)入金沙江，金沙江通過該方式累計(jì)占用公司資金7876.44萬元。2021年12月至2022年1月，被背書方已將票據(jù)重新背書回公司，占用資金已通過上述方式歸還。
2021年8月起，公司委托銀豐泰基金理財(cái)資金2.65億元，委托國(guó)深融資理財(cái)資金0.12億元，其后，上述理財(cái)資金通過多家第三方轉(zhuǎn)給金沙江及其關(guān)聯(lián)方，控股股東自認(rèn)最終用于金沙江償還債務(wù)和產(chǎn)業(yè)投資。上述行為構(gòu)成資金占用，占用公司資金2.77億元。
2021年11月5日，公司累計(jì)委托銀豐泰基金理財(cái)金額達(dá)到1.1億元，公司未按規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù)，后續(xù)購(gòu)買理財(cái)亦未履行信息披露義務(wù)。公司于2022年4月29日才做了補(bǔ)充披露。
針對(duì)前述資金占用事實(shí)，控股股東金沙江及實(shí)際控制人林艷和承諾：金沙江在2022年6月30日之前歸還全部占用資金及資金收益，公司實(shí)際控制人林艷和承諾提供連帶責(zé)任擔(dān)保。截至2022年6月30日，金沙江僅歸還公司1000萬元，上述承諾未全部履行完。
公司相關(guān)主體及保薦機(jī)構(gòu)受處分
7月12日，北交所向生物谷公司及相關(guān)責(zé)任主體、保薦機(jī)構(gòu)、持續(xù)督導(dǎo)保薦代表下發(fā)紀(jì)律處分決定。
北交所給予生物谷控股股東金沙江投資以及公司實(shí)控人、時(shí)任董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理林艷和公開譴責(zé)的紀(jì)律處分；給予生物谷以及時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)兼董秘賀元通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分；給予保薦代表人梁立群、張見通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分，對(duì)華融證券采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。
北交所表示，對(duì)于生物谷前述違規(guī)行為，保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人在持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，未有效督促公司建立健全并有效執(zhí)行信息披露制度，履行信息披露義務(wù)，未及時(shí)向本所報(bào)告重大事項(xiàng)并發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示公告，出具核查報(bào)告存在不真實(shí)、不準(zhǔn)確，未能忠實(shí)勤勉履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。
而在金沙江投資和林艷被立案調(diào)查之際，生物谷的控制權(quán)也面臨著變更。
6月30日，生物谷發(fā)布公告稱，控股股東金沙江投資通過簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議及投票權(quán)委托協(xié)議的方式，實(shí)控人林艷和通過簽署投票權(quán)委托協(xié)議的方式，使得上市公司實(shí)控人擬發(fā)生變更，由林艷和變更為王玫。
7月7日，公司發(fā)布公告稱，公司董事會(huì)于7月6日收到3名非獨(dú)董、2名獨(dú)董和1名監(jiān)事遞交的辭職報(bào)告，同時(shí)公司擬聘任新的董事、獨(dú)董和監(jiān)事。
記者 朱蓉