國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室日前公布了《數(shù)據(jù)出境安全評估辦法》(以下簡稱辦法)，自今年9月1日起施行。專家認為，辦法堅持安全和發(fā)展并重，明確了數(shù)據(jù)出境安全評估的流程和要求，對規(guī)范促進數(shù)據(jù)依法有序流動具有十分重要的制度價值和實踐意義，標志著我國數(shù)據(jù)治理法治實踐走出關(guān)鍵一步。
隨著數(shù)字經(jīng)濟的蓬勃發(fā)展，數(shù)據(jù)跨境活動日益頻繁，出臺《數(shù)據(jù)出境安全評估辦法》，目的是進一步規(guī)范數(shù)據(jù)出境活動，保護個人信息權(quán)益，維護國家安全和社會公共利益，促進數(shù)據(jù)跨境安全、自由流動。
規(guī)范數(shù)據(jù)出境活動
近年來，隨著數(shù)字經(jīng)濟的蓬勃發(fā)展，數(shù)據(jù)跨境活動日益頻繁，數(shù)據(jù)處理者的數(shù)據(jù)出境需求快速增長。同時，由于不同國家和地區(qū)法律制度、保護水平等的差異，數(shù)據(jù)出境安全風險也相應(yīng)凸顯。數(shù)據(jù)跨境活動既影響個人信息權(quán)益，又關(guān)系國家安全和社會公共利益。
國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室有關(guān)負責人表示，制定出臺辦法是落實網(wǎng)絡(luò)安全法、數(shù)據(jù)安全法、個人信息保護法有關(guān)數(shù)據(jù)出境規(guī)定的重要舉措，目的是進一步規(guī)范數(shù)據(jù)出境活動，保護個人信息權(quán)益，維護國家安全和社會公共利益，促進數(shù)據(jù)跨境安全、自由流動。
據(jù)了解，辦法所稱數(shù)據(jù)出境活動主要包括：一是數(shù)據(jù)處理者將在境內(nèi)運營中收集和產(chǎn)生的數(shù)據(jù)傳輸、存儲至境外。二是數(shù)據(jù)處理者收集和產(chǎn)生的數(shù)據(jù)存儲在境內(nèi)，境外的機構(gòu)、組織或者個人可以訪問或者調(diào)用。
辦法規(guī)定了數(shù)據(jù)出境安全評估的范圍、條件和程序，為數(shù)據(jù)出境安全評估工作提供了具體指引。
辦法明確，數(shù)據(jù)處理者向境外提供在中華人民共和國境內(nèi)運營中收集和產(chǎn)生的重要數(shù)據(jù)和個人信息的安全評估適用本辦法。數(shù)據(jù)出境安全評估堅持事前評估和持續(xù)監(jiān)督相結(jié)合、風險自評估與安全評估相結(jié)合等原則。
辦法規(guī)定了應(yīng)當申報數(shù)據(jù)出境安全評估的情形，包括數(shù)據(jù)處理者向境外提供重要數(shù)據(jù)、關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運營者和處理100萬人以上個人信息的數(shù)據(jù)處理者向境外提供個人信息、自上年1月1日起累計向境外提供10萬人個人信息或者1萬人敏感個人信息的數(shù)據(jù)處理者向境外提供個人信息以及國家網(wǎng)信部門規(guī)定的其他需要申報數(shù)據(jù)出境安全評估的情形。
辦法提出了數(shù)據(jù)出境安全評估的具體要求，規(guī)定數(shù)據(jù)處理者在申報數(shù)據(jù)出境安全評估前應(yīng)當開展數(shù)據(jù)出境風險自評估并明確了重點評估事項。規(guī)定數(shù)據(jù)處理者在與境外接收方訂立的法律文件中明確約定數(shù)據(jù)安全保護責任義務(wù)，在數(shù)據(jù)出境安全評估有效期內(nèi)發(fā)生影響數(shù)據(jù)出境安全的情形應(yīng)當重新申報評估。此外，還明確了數(shù)據(jù)出境安全評估程序、監(jiān)督管理制度、法律責任以及合規(guī)整改要求等。
應(yīng)對數(shù)據(jù)出境風險
近年來，我國加快完善數(shù)據(jù)出境安全管理制度。
2016年11月通過的網(wǎng)絡(luò)安全法第三十七條規(guī)定了對關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運營者的重要數(shù)據(jù)和個人信息需進行安全評估，但其他主體的重要數(shù)據(jù)和個人信息出境并未加以明確。2021年6月通過的數(shù)據(jù)安全法第三十一條在重申關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運營者的重要數(shù)據(jù)出境的安全評估要求之外，進一步規(guī)定“其他數(shù)據(jù)處理者”的重要數(shù)據(jù)出境也需進行安全評估。2021年8月通過的個人信息保護法第三十八條第一款第一項和第四十條，在重申關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運營者的個人信息出境安全評估要求之外，進一步規(guī)定“達到國家網(wǎng)信部門規(guī)定數(shù)量的個人信息處理者”的個人信息出境也需進行安全評估。由此，上述三大立法全面建立起數(shù)據(jù)出境的基礎(chǔ)性制度——安全評估制度。
最新公布的辦法第八條明確了數(shù)據(jù)出境安全評估重點關(guān)注數(shù)據(jù)出境活動可能對國家安全、公共利益、個人或者組織合法權(quán)益帶來的風險，并列舉了七大評估因素。其中，一是關(guān)注數(shù)據(jù)處理者開展數(shù)據(jù)出境的合法性、正當性和必要性;二是關(guān)注境外接收方保障數(shù)據(jù)安全的能力，以及所在國家和地區(qū)的技術(shù)和法律環(huán)境對該能力的影響;三是關(guān)注數(shù)據(jù)出境可能面臨的安全風險;四是關(guān)注數(shù)據(jù)出境后數(shù)據(jù)安全和個人信息權(quán)益是否最終得到充分保障;五是關(guān)注數(shù)據(jù)處理者對境外接收方的約束能力;六是考慮數(shù)據(jù)處理者和境外接收方遵紀守法的信譽;七是其他事項，應(yīng)對數(shù)據(jù)安全技術(shù)、商業(yè)模式和境外環(huán)境的發(fā)展和變化。
“辦法中安全評估的多元考慮因素設(shè)計，較為全面地應(yīng)對了數(shù)據(jù)出境的各種安全風險。”中央財經(jīng)大學副教授張金平表示：“正是因為這七大安全評估因素的統(tǒng)籌設(shè)計，辦法能夠較為全面地應(yīng)對數(shù)據(jù)出境的各種安全風險。”
完善數(shù)字經(jīng)濟立法
中國科學院科技戰(zhàn)略咨詢研究院系統(tǒng)分析與管理研究所副所長孫曉蕾表示，辦法不僅明確指出了數(shù)據(jù)出境及境外接收方處理數(shù)據(jù)的目的、范圍、方式等的合法性、正當性、必要性，也明確了出境數(shù)據(jù)的規(guī)模、范圍、種類、敏感程度，出境中和出境后遭到篡改、破壞、泄露、丟失、轉(zhuǎn)移或者被非法獲取、非法利用等風險。這兩項規(guī)定是對數(shù)據(jù)出境安全的頂層設(shè)計，不僅保障了我國涉及數(shù)據(jù)出境相關(guān)方利益，也對境外數(shù)據(jù)接收方提出了安全要求。
國家工業(yè)信息安全發(fā)展研究中心總工程師黃鵬表示，作為世界數(shù)據(jù)資源大國，我國面臨的數(shù)據(jù)安全風險相較于其他國家也更為嚴峻，亟須建立健全數(shù)據(jù)跨境管理規(guī)則。辦法立足維護國家安全和社會公共利益、保護個人信息權(quán)益，構(gòu)建了我國數(shù)據(jù)出境安全評估的制度，將事前評估和持續(xù)監(jiān)督相結(jié)合、風險自評估與安全評估相結(jié)合，防范數(shù)據(jù)出境安全風險，保障數(shù)據(jù)依法有序自由流動。
中國信息通信研究院政策與經(jīng)濟研究所所長辛勇飛表示，辦法是落實數(shù)字治理頂層設(shè)計的重要配套規(guī)章。當前，數(shù)字經(jīng)濟加快高質(zhì)量發(fā)展，完善數(shù)字經(jīng)濟立法頂層設(shè)計及配套制度，是推動數(shù)字經(jīng)濟更好服務(wù)和融入新發(fā)展格局的必然要求。我國作為負責任的數(shù)據(jù)大國，積極開展數(shù)據(jù)相關(guān)立法，營造數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展良好環(huán)境。辦法的出臺，對數(shù)據(jù)出境管理中最為重要的“安全評估”手段予以明確，實現(xiàn)了規(guī)則性立法落地，是完善數(shù)字治理頂層制度設(shè)計的重要配套性規(guī)章。(陳辰)
數(shù)據(jù)出境具體流程：
一是事前評估，數(shù)據(jù)處理者在向境外提供數(shù)據(jù)前，應(yīng)首先開展數(shù)據(jù)出境風險自評估。
二是申報評估，符合申報數(shù)據(jù)出境安全評估情形的，數(shù)據(jù)處理者應(yīng)通過所在地省級網(wǎng)信部門向國家網(wǎng)信部門申報數(shù)據(jù)出境安全評估。
三是開展評估，國家網(wǎng)信部門自收到申報材料之日起7個工作日內(nèi)確定是否受理評估;自出具書面受理通知書之日起45個工作日內(nèi)完成數(shù)據(jù)出境安全評估;情況復(fù)雜或者需要補充、更正材料的，可以適當延長并告知數(shù)據(jù)處理者預(yù)計延長的時間。
四是重新評估和終止出境，評估結(jié)果有效期屆滿或者在有效期內(nèi)出現(xiàn)本辦法中規(guī)定重新評估情形的，數(shù)據(jù)處理者應(yīng)當重新申報數(shù)據(jù)出境安全評估。已經(jīng)通過評估的數(shù)據(jù)出境活動在實際處理過程中不再符合數(shù)據(jù)出境安全管理要求的，在收到國家網(wǎng)信部門書面通知后，數(shù)據(jù)處理者應(yīng)終止數(shù)據(jù)出境活動。數(shù)據(jù)處理者需要繼續(xù)開展數(shù)據(jù)出境活動的，應(yīng)當按照要求整改，整改完成后重新申報評估。