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2月24日，ST曙光連發(fā)三則公告，公告類型為上交所股票通報(bào)批評(píng)、上交所股票公開(kāi)譴責(zé)和上交所股票監(jiān)管關(guān)注。公告內(nèi)容顯示，上海證券交易所（下稱上交所）對(duì)遼寧曙光汽車集團(tuán)股份有限公司、控股股東華泰汽車集團(tuán)有限公司（下稱華泰汽車）、實(shí)際控制人張秀根及ST曙光董事長(zhǎng)宮大等存在多項(xiàng)違規(guī)，并對(duì)有關(guān)責(zé)任人予以紀(jì)律處分，記入上市公司誠(chéng)信檔案，并要求對(duì)相關(guān)違規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行整改。
(相關(guān)資料圖)
公告顯示，ST曙光及華泰汽車、實(shí)際控制人張秀根披露，有關(guān)責(zé)任人在職責(zé)履行方面存在多項(xiàng)違規(guī)行為，包括未及時(shí)披露資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告被撤回事項(xiàng)，未按規(guī)定披露股票被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示的提示性公告；未及時(shí)披露實(shí)際控制人被采取強(qiáng)制措施的重大事項(xiàng)；公司未及時(shí)披露業(yè)績(jī)預(yù)告；公司董事會(huì)專門委員會(huì)履職不到位；公司交易相關(guān)信息披露不及時(shí)、不完整等。
鑒于上述多項(xiàng)違規(guī)事宜，上交所認(rèn)定，ST曙光對(duì)關(guān)聯(lián)交易標(biāo)的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告被撤回的事項(xiàng)披露不及時(shí)、未按規(guī)定分階段披露涉及事項(xiàng)的解決進(jìn)展情況、未按規(guī)定在法定期限內(nèi)披露半年度業(yè)績(jī)預(yù)告、董事會(huì)專門委員會(huì)履職不到位、交易相關(guān)信息披露不及時(shí)和不完整等行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》和《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)定。
不過(guò)，在規(guī)定期限內(nèi)，ST曙光、控股股東及相關(guān)責(zé)任人均提出異議，并申請(qǐng)聽(tīng)證。其中，針對(duì)上交所指出的“未及時(shí)披露資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告被撤回事項(xiàng)”，ST曙光和宮大（時(shí)任ST曙光董事長(zhǎng)「代行董事會(huì)秘書」）提出，中鋒評(píng)估公司發(fā)送的“擬撤銷”電子郵件，未產(chǎn)生直接撤銷報(bào)告的效力，不能認(rèn)定評(píng)估報(bào)告已被撤回；針對(duì)上交所指出的“未及時(shí)披露實(shí)際控制人被采取強(qiáng)制措施的重大事項(xiàng)”，張宏亮（時(shí)任ST曙光董事）及華泰汽車提出，未收到相關(guān)部門的通知文件，無(wú)法第一時(shí)間了解情況。在收到監(jiān)管要求后，已向?qū)嶋H控制人親屬了解情況并告知公司進(jìn)行披露。因時(shí)間緊張，核實(shí)信息的全面性不能保證。而作為當(dāng)事人的張秀根則表示，被采取刑事強(qiáng)制措施后，無(wú)法及時(shí)與外界取得聯(lián)系，無(wú)法第一時(shí)間披露信息。
據(jù)此前公告顯示，ST曙光于2022年9月13日披露與實(shí)控人張秀根先生處于失聯(lián)狀態(tài)，當(dāng)時(shí)上交所火速對(duì)ST曙光下發(fā)監(jiān)管工作函，要求公司說(shuō)明就相關(guān)情況作出具體說(shuō)明，其中包括實(shí)控人失聯(lián)原因。當(dāng)晚，ST曙光稱，自2022年8月中旬以來(lái)，ST曙光無(wú)法與公司實(shí)際控制人張秀根先生取得聯(lián)系，但與控股股東華泰汽車集團(tuán)有限公司溝通正常。
9月21日，ST曙光在回復(fù)上交所監(jiān)管工作函中確認(rèn)，張秀根于2022年7月5日因涉嫌“非法轉(zhuǎn)讓、倒賣土地使用權(quán)罪”被天津市濱海新區(qū)公安局采取拘留的強(qiáng)制措施。在2022年8月10日，因上述土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓問(wèn)題轉(zhuǎn)為批捕。2022年11月9日，張秀根被取保候?qū)彙?/p>
巧合的是，在張秀根被批捕的同時(shí)，ST曙光股價(jià)漲成了“妖股”，從2022年8月10日收盤價(jià)3.5元一路漲到9月28日收盤9.49元，一個(gè)半月ST曙光市值大漲超1.7倍。不僅如此，在2022年11月1日-11月17日的13個(gè)交易日內(nèi)，ST曙光再次狂攬了11個(gè)漲停板，累計(jì)漲幅達(dá)64.47%。
上交所紀(jì)律處分委員會(huì)表示，經(jīng)審核后認(rèn)為，經(jīng)審核后認(rèn)為，實(shí)際控制人張秀根于2022年7月5日被采取拘留的強(qiáng)制措施，自此時(shí)起至2022年9月20日公告披露日，公司處于股票價(jià)格異動(dòng)期間。公司控股股東及董事張宏亮在上交所多次發(fā)函督促的情況下，未采取有效措施進(jìn)行核實(shí)，初次答復(fù)內(nèi)容與實(shí)際情況不符，相關(guān)工作函回復(fù)不完整、不準(zhǔn)確，情節(jié)嚴(yán)重。根據(jù)《刑事訴訟法》相關(guān)規(guī)定，自被采取強(qiáng)制措施之日起至在被拘留后24小時(shí)以內(nèi)，犯罪嫌疑人有權(quán)委托辯護(hù)人通知被拘留人的家屬。張秀根未將其被采取強(qiáng)制措施的情況及時(shí)告知公司，致使信息披露逾期兩個(gè)月余，已明顯超出客觀影響的合理范圍。相關(guān)責(zé)任人提出無(wú)法與外界取得聯(lián)系、未收到相關(guān)部門文件、時(shí)間緊張無(wú)法保證信息真實(shí)性等異議理由不能成立。
另外，公告還顯示，針對(duì)“未及時(shí)披露業(yè)績(jī)預(yù)告”，ST曙光表示系受疫情影響，相關(guān)財(cái)務(wù)人員直到2022年7月4日才返崗并開(kāi)始逐月補(bǔ)充編制、 財(cái)務(wù)總監(jiān)亦于7月6日方才上任。針對(duì)“董事會(huì)專門委員會(huì)履職不到位及相關(guān)交易信息披露不及時(shí)、不完整”事項(xiàng)的相關(guān)違規(guī)事實(shí)，已由中國(guó)證監(jiān)會(huì)遼寧監(jiān)管局查明。
鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，上交所根據(jù)相關(guān)規(guī)定決定，對(duì)ST曙光及華泰汽車、張秀根、宮大、張宏亮予以公開(kāi)譴責(zé)，對(duì)時(shí)任ST曙光董事長(zhǎng)胡永恒、時(shí)任ST曙光董事會(huì)秘書肖嘉寧予以通報(bào)批評(píng)紀(jì)律處分。對(duì)于上述紀(jì)律處分，上交所將通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和遼寧省地方金融監(jiān)督管理局，并記入上市公司誠(chéng)信檔案。
資料顯示，遼寧曙光汽車集團(tuán)股份有限公司成立于1995年12月11日，旗下?lián)碛?黃海汽車"和"曙光車橋"兩大名牌產(chǎn)品；而華泰汽車集團(tuán)股份有限公司成立于2000年12月18日，是一家以新能源汽車、傳統(tǒng)汽車以及汽車零部件為主營(yíng)業(yè)務(wù)的自主品牌車企，創(chuàng)始人為張秀根，張秀根持有華泰汽車99%的股權(quán)，華泰汽車持有曙光股份19.77%股份，張秀根既是華泰汽車實(shí)控人，也是曙光股份實(shí)控人。
2000年，創(chuàng)始人張秀根從一汽集團(tuán)手中收購(gòu)了山東榮成汽車廠，之后更名為榮成華泰汽車有限公司，此后開(kāi)始大舉進(jìn)軍汽車行業(yè)并開(kāi)啟自主造車路。雖然華泰汽車擁有不錯(cuò)的造車資質(zhì)，作為國(guó)內(nèi)最早推出SUV車型的車企一度被譽(yù)為“國(guó)產(chǎn)SUV之父”，但華泰汽車的發(fā)展之路并不平坦。數(shù)據(jù)顯示，2015-2016年，華泰汽車銷量分別為7.12萬(wàn)輛和7.30萬(wàn)輛，到了2017年銷量暴漲81.64%至13.26萬(wàn)輛。銷量的暴漲令華泰汽車信心十足，當(dāng)年車展上，華泰汽車立下2018年銷量達(dá)20萬(wàn)輛，2020年超50萬(wàn)輛的遠(yuǎn)大目標(biāo)，并公布未來(lái)三年內(nèi)推出近30款新車。
不過(guò)華泰汽車的銷量數(shù)據(jù)被曝存疑。2018年1月，華泰汽車公布銷量為1316輛，但2017年12月銷量卻是2.1萬(wàn)輛，前后相差巨大。另外，2017年曙光集團(tuán)向華泰汽車轉(zhuǎn)讓遼寧曙光5.28%股份，由于當(dāng)時(shí)華泰汽車存在諸多問(wèn)題，一直到2018年9月27日，華泰汽車才完成曙光股份的收購(gòu)，但收購(gòu)后并沒(méi)有為華泰汽車的發(fā)展帶來(lái)向好的表現(xiàn)，反而被爆面臨破產(chǎn)、拖欠工資、研發(fā)人員出走、生產(chǎn)基地停產(chǎn)等負(fù)面消息。
2018年華泰汽車銷量為12.07萬(wàn)輛，同比下滑9.0%，與20萬(wàn)輛目標(biāo)相差甚遠(yuǎn)。與此同時(shí)，曙光股份的利潤(rùn)也是連連潰敗，2017年-2021年曙光股份凈利潤(rùn)分別為3.16億元、-1.28億元、0.47億元、0.55億元、-4.59億元。由于汽車產(chǎn)銷和經(jīng)營(yíng)問(wèn)題飽受資金的困擾，拖欠員工工資和經(jīng)銷供應(yīng)商的貨款的消息接連出現(xiàn)在大眾視野。
2022年9月5日，ST曙光發(fā)布公告，公司通過(guò)京東拍賣及遼寧省錦州市中級(jí)人民法院執(zhí)行裁定書獲悉，公司控股股東華泰汽車持有公司9789.5萬(wàn)無(wú)限售流通股股票將被拍賣，以清償債務(wù)，但華泰汽車對(duì)股權(quán)拍賣持有異議。京東拍賣平臺(tái)顯示，該拍賣于2022年10月10日被中止，京東拍賣顯示被中止的理由包括股票停牌，被執(zhí)行人、利害關(guān)系人提出執(zhí)行異議，暫無(wú)法處置等。
眼下，等待ST曙光解決的“難題”不少。最新公告顯示，鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，上交所要求ST曙光及董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取有效措施對(duì)相關(guān)違規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行整改，并在收到本決定書后一個(gè)月內(nèi)，向上交所提交經(jīng)全體董監(jiān)高人員簽字確認(rèn)的整改報(bào)告。