公司簡稱：鴻銘股份???????????股票代碼：301105?????????獨立財務(wù)顧問：無
??????????????????????????????????????是否存在該
(資料圖)
序號??????????????????事項????????????????事項（是/否/???備注
???????????????????????????????????????不適用）
?????????????上市公司合規(guī)性要求
?????最近一個會計年度財務(wù)會計報告是否被注冊會計師出具否定意
?????見或者無法表示意見的審計報告
?????最近一個會計年度財務(wù)報告內(nèi)部控制被注冊會計師出具否定意
?????見或者無法表示意見的審計報告
?????上市后最近?36?個月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承
?????諾進行利潤分配的情形
?????????????激勵對象合規(guī)性要求
??是否包括單獨或者合計持有上市公司?5%以上股份的股東或者
??說明前述人員成為激勵對象的必要性、合理性
?????最近?12?個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
?????行政處罰或者采取市場禁入措施
?????是否具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級管理人員
?????情形
?????????????激勵計劃合規(guī)性要求
?????上市公司全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵計劃所涉及的標的股票總
?????數(shù)累計是否超過公司股本總額的?20%
?????激勵對象預(yù)留權(quán)益比例是否未超過本次股權(quán)激勵計劃擬授予權(quán)
?????益數(shù)量的?20%
???激勵對象為董事、高級管理人員、單獨或合計持股?5%以上股
???激勵計劃草案是否已列明其姓名、職務(wù)、獲授數(shù)量
????????股權(quán)激勵計劃披露完整性要求
?（1）對照《股權(quán)激勵管理辦法》的規(guī)定，逐條說明是否存在上
?市公司不得實行股權(quán)激勵以及激勵對象不得參與股權(quán)激勵的情
???????????????????????????????????是
?形；說明股權(quán)激勵計劃的實施會否導(dǎo)致上市公司股權(quán)分布不符
?合上市條件
?（2）股權(quán)激勵計劃的目的、激勵對象的確定依據(jù)和范圍?????????是
?（3）股權(quán)激勵計劃擬授予的權(quán)益數(shù)量及占上市公司股本總額的
?比例；若分次實施的，每次擬授予的權(quán)益數(shù)量及占上市公司股
?本總額的比例；設(shè)置預(yù)留權(quán)益的，擬預(yù)留的權(quán)益數(shù)量及占股權(quán)
???????????????????????????????????是
?激勵計劃權(quán)益總額的比例；所有在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵計劃所
?涉及的標的股票總數(shù)累計是否超過公司股本總額的?20%及其計
?算方法的說明
?（4）除預(yù)留部分外，激勵對象為公司董事、高級管理人員的，
?應(yīng)當披露其姓名、職務(wù)、各自可獲授的權(quán)益數(shù)量、占股權(quán)激勵
?計劃擬授予權(quán)益總量的比例；其他激勵對象（各自或者按適當
???????????????????????????????????是
?分類）可獲授的權(quán)益數(shù)量及占股權(quán)激勵計劃擬授出權(quán)益總量的
?比例；以及單個激勵對象通過全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵計劃
?獲授的公司股票累計是否超過公司股本總額?1%的說明
?（5）股權(quán)激勵計劃的有效期、授權(quán)日或者授權(quán)日的確定方式、
???????????????????????????????????是
?可行權(quán)日、鎖定期安排等
?（6）限制性股票的授予價格、股票期權(quán)的行權(quán)價格及其確定方
?法。未采用《股權(quán)激勵管理辦法》第二十三條、第二十九條規(guī)
?定的方法確定授予價格、行權(quán)價格的，應(yīng)當對定價依據(jù)及定價??????不適用
?方式作出說明，獨立董事、獨立財務(wù)顧問核查該定價是否損害
?上市公司、中小股東利益，發(fā)表意見并披露
?（7）激勵對象獲授權(quán)益、行使權(quán)益的條件。擬分次授出權(quán)益
?的，應(yīng)當披露激勵對象每次獲授權(quán)益的條件；擬分期行使權(quán)益
?的，應(yīng)當披露激勵對象每次行使權(quán)益的條件；約定授予權(quán)益、
?行使權(quán)益條件未成就時，相關(guān)權(quán)益不得遞延至下期；如激勵對
?象包括董事和高級管理人員，應(yīng)當披露激勵對象行使權(quán)益的績???????是
?效考核指標；披露激勵對象行使權(quán)益的績效考核指標的，應(yīng)當
?充分披露所設(shè)定指標的科學(xué)性和合理性；公司同時實行多期股
?權(quán)激勵計劃的，后期激勵計劃公司業(yè)績指標如低于前期激勵計
?劃，應(yīng)當充分說明原因及合理性
?????（8）公司授予權(quán)益及激勵對象行使權(quán)益的程序；當中，應(yīng)當明
?????確上市公司不得授出限制性股票以及激勵對象不得行使權(quán)益的?????是
?????期間
?????（9）股權(quán)激勵計劃所涉及的權(quán)益數(shù)量、行權(quán)價格的調(diào)整方法和
?????????????????????????????????????是
?????程序（例如實施利潤分配、配股等方案時的調(diào)整方法）
?????（10）股權(quán)激勵會計處理方法，限制性股票或者股票期權(quán)公允
?????價值的確定方法，估值模型重要參數(shù)取值及其合理性，實施股?????是
?????權(quán)激勵應(yīng)當計提費用及對上市公司經(jīng)營業(yè)績的影響
?????（11）股權(quán)激勵計劃的變更、終止????????????????是
?????（12）公司發(fā)生控制權(quán)變更、合并、分立、激勵對象發(fā)生職務(wù)
?????????????????????????????????????是
?????變更、離職、死亡等事項時如何實施股權(quán)激勵計劃
?????（13）公司與激勵對象各自的權(quán)利義務(wù)，相關(guān)糾紛或者爭端解
?????????????????????????????????????是
?????決機制
?????（14）上市公司有關(guān)股權(quán)激勵計劃相關(guān)信息披露文件不存在虛
?????假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的承諾；激勵對象有關(guān)披露
?????文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏導(dǎo)致不符合授予
?????????????????????????????????????是
?????權(quán)益或者行使權(quán)益情況下全部利益返還公司的承諾。上市公司
?????權(quán)益回購注銷和收益收回程序的觸發(fā)標準和時點、回購價格和
?????收益的計算原則、操作程序、完成期限等。
??????????績效考核指標是否符合相關(guān)要求
?????指標是否客觀公開、清晰透明，符合公司的實際情況，是否有
?????利于促進公司競爭力的提升
?????以同行業(yè)可比公司相關(guān)指標作為對照依據(jù)的，選取的對照公司
?????是否不少于?3?家
?????????限售期、歸屬期、行權(quán)期合規(guī)性要求
?????限制性股票（一類）授權(quán)登記日與首次解除解限日之間的間隔
?????是否少于?1?年
?????各期解除限售的比例是否未超過激勵對象獲授限制性股票總額
?????的?50%
?????限制性股票（二類）授予日與首次歸屬日之間的間隔是否少于
?????股票期權(quán)每期可行權(quán)的股票期權(quán)比例是否未超過激勵對象獲授
?????股票期權(quán)總額的?50%
??????獨立董事、監(jiān)事會及中介機構(gòu)專業(yè)意見合規(guī)性要求
???獨立董事、監(jiān)事會是否就股權(quán)激勵計劃是否有利于上市公司的
???見
?????上市公司是否聘請律師事務(wù)所出具法律意見書，并按照管理辦
?????法的規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見
?????（1）上市公司是否符合《股權(quán)激勵管理辦法》規(guī)定的實行股權(quán)
??????????????????????????????????????是
?????激勵的條件
?????（2）股權(quán)激勵計劃的內(nèi)容是否符合《股權(quán)激勵管理辦法》的規(guī)
??????????????????????????????????????是
?????定
?????（3）股權(quán)激勵計劃的擬訂、審議、公示等程序是否符合《股權(quán)
??????????????????????????????????????是
?????激勵管理辦法》的規(guī)定
?????（4）股權(quán)激勵對象的確定是否符合《股權(quán)激勵管理辦法》及相
??????????????????????????????????????是
?????關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定
?????（5）上市公司是否已按照中國證監(jiān)會的相關(guān)要求履行信息披露
??????????????????????????????????????是
?????義務(wù)
?????（6）上市公司是否為激勵對象提供財務(wù)資助?????????????否
?????（7）股權(quán)激勵計劃是否存在明顯損害上市公司及全體股東利益
??????????????????????????????????????否
?????和違反有關(guān)法律、行政法規(guī)的情形
?????（8）擬作為激勵對象的董事或者與其存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事是否
??????????????????????????????????????是
?????根據(jù)《股權(quán)激勵管理辦法》的規(guī)定進行了回避
?????（9）其他應(yīng)當說明的事項????????????????????不適用
?????上市公司如聘請獨立財務(wù)顧問，獨立財務(wù)顧問報告所發(fā)表的專
?????業(yè)意見是否完整，符合《股權(quán)激勵管理辦法》的要求
?????????????審議程序合規(guī)性要求
??本公司保證所填寫的情況真實、準確、完整、合法，并承擔(dān)因所填寫情況有誤產(chǎn)生的一切法
律責(zé)任。
???????????????????????????????廣東鴻銘智能股份有限公司董事會
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