公司簡(jiǎn)稱(chēng)：鴻銘股份???????????股票代碼：301105?????????獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)：無(wú)
??????????????????????????????????????是否存在該
(資料圖)
序號(hào)??????????????????事項(xiàng)????????????????事項(xiàng)（是/否/???備注
???????????????????????????????????????不適用）
?????????????上市公司合規(guī)性要求
?????最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告是否被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意
?????見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告
?????最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意
?????見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告
?????上市后最近?36?個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承
?????諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形
?????????????激勵(lì)對(duì)象合規(guī)性要求
??是否包括單獨(dú)或者合計(jì)持有上市公司?5%以上股份的股東或者
??說(shuō)明前述人員成為激勵(lì)對(duì)象的必要性、合理性
?????最近?12?個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
?????行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施
?????是否具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員
?????情形
?????????????激勵(lì)計(jì)劃合規(guī)性要求
?????上市公司全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總
?????數(shù)累計(jì)是否超過(guò)公司股本總額的?20%
?????激勵(lì)對(duì)象預(yù)留權(quán)益比例是否未超過(guò)本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授予權(quán)
?????益數(shù)量的?20%
???激勵(lì)對(duì)象為董事、高級(jí)管理人員、單獨(dú)或合計(jì)持股?5%以上股
???激勵(lì)計(jì)劃草案是否已列明其姓名、職務(wù)、獲授數(shù)量
????????股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃披露完整性要求
?（1）對(duì)照《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》的規(guī)定，逐條說(shuō)明是否存在上
?市公司不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)以及激勵(lì)對(duì)象不得參與股權(quán)激勵(lì)的情
???????????????????????????????????是
?形；說(shuō)明股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施會(huì)否導(dǎo)致上市公司股權(quán)分布不符
?合上市條件
?（2）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的目的、激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)和范圍?????????是
?（3）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授予的權(quán)益數(shù)量及占上市公司股本總額的
?比例；若分次實(shí)施的，每次擬授予的權(quán)益數(shù)量及占上市公司股
?本總額的比例；設(shè)置預(yù)留權(quán)益的，擬預(yù)留的權(quán)益數(shù)量及占股權(quán)
???????????????????????????????????是
?激勵(lì)計(jì)劃?rùn)?quán)益總額的比例；所有在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所
?涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)是否超過(guò)公司股本總額的?20%及其計(jì)
?算方法的說(shuō)明
?（4）除預(yù)留部分外，激勵(lì)對(duì)象為公司董事、高級(jí)管理人員的，
?應(yīng)當(dāng)披露其姓名、職務(wù)、各自可獲授的權(quán)益數(shù)量、占股權(quán)激勵(lì)
?計(jì)劃擬授予權(quán)益總量的比例；其他激勵(lì)對(duì)象（各自或者按適當(dāng)
???????????????????????????????????是
?分類(lèi)）可獲授的權(quán)益數(shù)量及占股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授出權(quán)益總量的
?比例；以及單個(gè)激勵(lì)對(duì)象通過(guò)全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃
?獲授的公司股票累計(jì)是否超過(guò)公司股本總額?1%的說(shuō)明
?（5）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期、授權(quán)日或者授權(quán)日的確定方式、
???????????????????????????????????是
?可行權(quán)日、鎖定期安排等
?（6）限制性股票的授予價(jià)格、股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格及其確定方
?法。未采用《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》第二十三條、第二十九條規(guī)
?定的方法確定授予價(jià)格、行權(quán)價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)對(duì)定價(jià)依據(jù)及定價(jià)??????不適用
?方式作出說(shuō)明，獨(dú)立董事、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)核查該定價(jià)是否損害
?上市公司、中小股東利益，發(fā)表意見(jiàn)并披露
?（7）激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益、行使權(quán)益的條件。擬分次授出權(quán)益
?的，應(yīng)當(dāng)披露激勵(lì)對(duì)象每次獲授權(quán)益的條件；擬分期行使權(quán)益
?的，應(yīng)當(dāng)披露激勵(lì)對(duì)象每次行使權(quán)益的條件；約定授予權(quán)益、
?行使權(quán)益條件未成就時(shí)，相關(guān)權(quán)益不得遞延至下期；如激勵(lì)對(duì)
?象包括董事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)披露激勵(lì)對(duì)象行使權(quán)益的績(jī)???????是
?效考核指標(biāo)；披露激勵(lì)對(duì)象行使權(quán)益的績(jī)效考核指標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)
?充分披露所設(shè)定指標(biāo)的科學(xué)性和合理性；公司同時(shí)實(shí)行多期股
?權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的，后期激勵(lì)計(jì)劃公司業(yè)績(jī)指標(biāo)如低于前期激勵(lì)計(jì)
?劃，應(yīng)當(dāng)充分說(shuō)明原因及合理性
?????（8）公司授予權(quán)益及激勵(lì)對(duì)象行使權(quán)益的程序；當(dāng)中，應(yīng)當(dāng)明
?????確上市公司不得授出限制性股票以及激勵(lì)對(duì)象不得行使權(quán)益的?????是
?????期間
?????（9）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的權(quán)益數(shù)量、行權(quán)價(jià)格的調(diào)整方法和
?????????????????????????????????????是
?????程序（例如實(shí)施利潤(rùn)分配、配股等方案時(shí)的調(diào)整方法）
?????（10）股權(quán)激勵(lì)會(huì)計(jì)處理方法，限制性股票或者股票期權(quán)公允
?????價(jià)值的確定方法，估值模型重要參數(shù)取值及其合理性，實(shí)施股?????是
?????權(quán)激勵(lì)應(yīng)當(dāng)計(jì)提費(fèi)用及對(duì)上市公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的影響
?????（11）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的變更、終止????????????????是
?????（12）公司發(fā)生控制權(quán)變更、合并、分立、激勵(lì)對(duì)象發(fā)生職務(wù)
?????????????????????????????????????是
?????變更、離職、死亡等事項(xiàng)時(shí)如何實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃
?????（13）公司與激勵(lì)對(duì)象各自的權(quán)利義務(wù)，相關(guān)糾紛或者爭(zhēng)端解
?????????????????????????????????????是
?????決機(jī)制
?????（14）上市公司有關(guān)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)信息披露文件不存在虛
?????假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的承諾；激勵(lì)對(duì)象有關(guān)披露
?????文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏導(dǎo)致不符合授予
?????????????????????????????????????是
?????權(quán)益或者行使權(quán)益情況下全部利益返還公司的承諾。上市公司
?????權(quán)益回購(gòu)注銷(xiāo)和收益收回程序的觸發(fā)標(biāo)準(zhǔn)和時(shí)點(diǎn)、回購(gòu)價(jià)格和
?????收益的計(jì)算原則、操作程序、完成期限等。
??????????績(jī)效考核指標(biāo)是否符合相關(guān)要求
?????指標(biāo)是否客觀公開(kāi)、清晰透明，符合公司的實(shí)際情況，是否有
?????利于促進(jìn)公司競(jìng)爭(zhēng)力的提升
?????以同行業(yè)可比公司相關(guān)指標(biāo)作為對(duì)照依據(jù)的，選取的對(duì)照公司
?????是否不少于?3?家
?????????限售期、歸屬期、行權(quán)期合規(guī)性要求
?????限制性股票（一類(lèi)）授權(quán)登記日與首次解除解限日之間的間隔
?????是否少于?1?年
?????各期解除限售的比例是否未超過(guò)激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票總額
?????的?50%
?????限制性股票（二類(lèi)）授予日與首次歸屬日之間的間隔是否少于
?????股票期權(quán)每期可行權(quán)的股票期權(quán)比例是否未超過(guò)激勵(lì)對(duì)象獲授
?????股票期權(quán)總額的?50%
??????獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)及中介機(jī)構(gòu)專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)合規(guī)性要求
???獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)是否就股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否有利于上市公司的
???見(jiàn)
?????上市公司是否聘請(qǐng)律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)，并按照管理辦
?????法的規(guī)定發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)
?????（1）上市公司是否符合《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》規(guī)定的實(shí)行股權(quán)
??????????????????????????????????????是
?????激勵(lì)的條件
?????（2）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)容是否符合《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》的規(guī)
??????????????????????????????????????是
?????定
?????（3）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的擬訂、審議、公示等程序是否符合《股權(quán)
??????????????????????????????????????是
?????激勵(lì)管理辦法》的規(guī)定
?????（4）股權(quán)激勵(lì)對(duì)象的確定是否符合《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及相
??????????????????????????????????????是
?????關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定
?????（5）上市公司是否已按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)要求履行信息披露
??????????????????????????????????????是
?????義務(wù)
?????（6）上市公司是否為激勵(lì)對(duì)象提供財(cái)務(wù)資助?????????????否
?????（7）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否存在明顯損害上市公司及全體股東利益
??????????????????????????????????????否
?????和違反有關(guān)法律、行政法規(guī)的情形
?????（8）擬作為激勵(lì)對(duì)象的董事或者與其存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事是否
??????????????????????????????????????是
?????根據(jù)《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》的規(guī)定進(jìn)行了回避
?????（9）其他應(yīng)當(dāng)說(shuō)明的事項(xiàng)????????????????????不適用
?????上市公司如聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告所發(fā)表的專(zhuān)
?????業(yè)意見(jiàn)是否完整，符合《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》的要求
?????????????審議程序合規(guī)性要求
??本公司保證所填寫(xiě)的情況真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法，并承擔(dān)因所填寫(xiě)情況有誤產(chǎn)生的一切法
律責(zé)任。
???????????????????????????????廣東鴻銘智能股份有限公司董事會(huì)
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