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近日，吉林琿春農(nóng)商行充分發(fā)揮稽核審計(jì)的保障作用，開展了流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理和信息科技專項(xiàng)審計(jì)，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)防控化解和經(jīng)營(yíng)管理水平提升。
琿春農(nóng)商行稽核審計(jì)部認(rèn)真落實(shí)省聯(lián)社《2022年稽核審計(jì)工作指導(dǎo)意見》和全行工作部署，在做好“規(guī)定動(dòng)作”的同時(shí)，認(rèn)真做好“自選動(dòng)作”，進(jìn)一步提升審計(jì)監(jiān)督的及時(shí)性、針對(duì)性、有效性和權(quán)威性。
開展2021年度會(huì)計(jì)決算專項(xiàng)審計(jì)。今年年初，通過(guò)非現(xiàn)場(chǎng)系統(tǒng)監(jiān)測(cè)、核對(duì)賬表、清查資產(chǎn)等多種方式對(duì)突出決算準(zhǔn)備、財(cái)務(wù)收支、資產(chǎn)分類、撥備計(jì)提等內(nèi)容審計(jì)，檢查覆蓋五個(gè)業(yè)務(wù)部室及六個(gè)支行。
開展2021年度薪酬管理及績(jī)效考評(píng)專項(xiàng)審計(jì)。主要對(duì)薪酬結(jié)構(gòu)、薪酬支付、薪酬管理、績(jī)效考評(píng)指標(biāo)、績(jī)效考評(píng)機(jī)制五個(gè)方面進(jìn)行檢查。通過(guò)檢查，進(jìn)一步增強(qiáng)琿春農(nóng)商行的公司治理和風(fēng)險(xiǎn)管控，建立健全科學(xué)有效的薪酬管理及績(jī)效考評(píng)機(jī)制，公開透明、審慎穩(wěn)健的績(jī)效考評(píng)文化，促進(jìn)全行穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)和可持續(xù)發(fā)展。
開展突擊稽核。突擊對(duì)象為兩個(gè)支行所轄網(wǎng)點(diǎn)。以現(xiàn)場(chǎng)檢查、下發(fā)內(nèi)控測(cè)試問(wèn)卷、調(diào)閱相關(guān)會(huì)計(jì)憑證、賬簿及監(jiān)控錄像為主，圍繞重要業(yè)務(wù)、主要風(fēng)險(xiǎn)、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、重要崗位，針對(duì)庫(kù)房管理、自助機(jī)具管理方面和“26個(gè)嚴(yán)禁”相關(guān)要求進(jìn)行突擊檢查。
開展流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理專項(xiàng)審針。針對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理牽頭部門開展專項(xiàng)審計(jì)，主要為流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的治理結(jié)構(gòu)、策略、政策和程序、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測(cè)和控制等內(nèi)容。通過(guò)審計(jì)，提高了全行資金使用的安全性、流動(dòng)性和效益性，維護(hù)了銀行體系安全穩(wěn)健運(yùn)行。
開展信息科技及支付敏感工作專項(xiàng)檢查。為及時(shí)有效的提示預(yù)警、防范風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)《吉林省農(nóng)村信用社銀行卡支付敏感信息安全管理指導(dǎo)意見》《吉林省農(nóng)村信用社信息科技審計(jì)指導(dǎo)意見》《商業(yè)銀行信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理指引》《中國(guó)人民銀行關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)銀行卡風(fēng)險(xiǎn)管理的通知》等文件規(guī)定進(jìn)行檢查，確保銀行卡及信息安全。
通過(guò)一系列專項(xiàng)審核檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)解決問(wèn)題，在全轄起到有效震懾作用，有效地促進(jìn)了琿春農(nóng)商行精細(xì)化管理、高質(zhì)量發(fā)展。（記者 王天武 通訊員 于遵勇 曹陽(yáng)）