券業(yè)行家，事實(shí)說話。
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由中信證券輔導(dǎo)多年后“出師”的華龍證券，首次出現(xiàn)在排隊(duì)等待IPO的列表中。而招股書中列示的一家“原始股東”，此前曾因質(zhì)押過半被監(jiān)管警示，近期又新增了股權(quán)凍結(jié)事項(xiàng)。
風(fēng)險(xiǎn)提示股權(quán)凍結(jié)
行家關(guān)注列表中的華龍證券，新增了兩條有風(fēng)險(xiǎn)警示的動(dòng)態(tài)，為“新增股權(quán)凍結(jié)”。
這兩條股權(quán)凍結(jié)信息，均來自北京市大興區(qū)人民法院（簡稱：大興區(qū)法院）的公告，并且被執(zhí)行人均是北京海吉星醫(yī)療科技有限公司（簡稱：海吉星）。
據(jù)（2022）京0115執(zhí)11770號執(zhí)行裁定書，大興區(qū)法院對海吉星下發(fā)執(zhí)行通知書，將其所持華龍證券4000萬股凍結(jié)，自2013年1月16日至2026年1月15日，期限三年。
據(jù)（2023）京0115民初701號執(zhí)行裁定書，大興區(qū)法院下發(fā)（2023）京0115執(zhí)保74號通知，將海吉星所持華龍證券3076萬股，凍結(jié)三年。
為了解股權(quán)凍結(jié)的原因，行家翻查了裁判文書網(wǎng)，但未發(fā)現(xiàn)相關(guān)判決的詳情。
積極參與資本市場
公開信息顯示，海吉星成立于2004年，注冊資本9,750萬元，實(shí)繳比例為100%。唯一一家股東為自然人楊軍，他同時(shí)是執(zhí)行董事和總經(jīng)理。
企查查信息顯示，海吉星有多個(gè)“標(biāo)簽”，包括掛牌“新四板”（區(qū)域性場外交易市場）（海吉星ZS0387），發(fā)債企業(yè)（2015年發(fā)行），以及被執(zhí)行人。
雖然主業(yè)為醫(yī)藥領(lǐng)域，海吉星也積極參與了資本市場。
由其控股的甘肅扶正藥業(yè)科技股份有限公司（簡稱：扶正藥業(yè)），早在2017年便由招商證券輔導(dǎo)，擬在A股上市。2022年4月，招商證券簽發(fā)了第十九期輔導(dǎo)進(jìn)展報(bào)告。
華龍證券原始股東
與此同時(shí)，海吉星還是“甘肅籍”券商華龍證券的股東，持股數(shù)量4,000萬股，占比0.63%。在華龍證券現(xiàn)有的134家股東中，海吉星排名第35位。
從2017年到2022年，華龍證券接受了來自中信證券的上市輔導(dǎo)，持續(xù)五年之久終于宣布“畢業(yè)”。2023年1月13日，華龍證券在證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)提交了招股書，目前正排隊(duì)等待IPO。
這份招股書中，披露了海吉星入股的由來。
2016年12月，當(dāng)時(shí)還在新三板掛牌的華龍證券以定向募集的方式增發(fā)36.86億股，定增價(jià)為2.61元/股。包括山東省國有資產(chǎn)投資控股有限公司（簡稱：山東國投）、浙江永利實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司（簡稱：浙江永利）、甘肅省公路航空旅游投資集團(tuán)有限公司（簡稱：甘肅公航旅）和甘肅省國有資產(chǎn)投資集團(tuán)有限公司（簡稱：甘肅國投）在內(nèi)的53家投資者現(xiàn)金出資合計(jì)96.22億元。海吉星出資10,440萬元，購入4000萬股。
作為券商原始股東，如今有了上市預(yù)期，的確是值得欣慰的事情。
股質(zhì)過半曾被警示
說來，行家最初了解到海吉星，是因?yàn)橐环萆婕俺壤|(zhì)押股權(quán)的罰單。
2022年6月，甘肅證監(jiān)局對海吉星下發(fā)監(jiān)管警示函，其中提及：2022年1月海吉星質(zhì)押所持華龍證券的股權(quán)比例超過所持華龍證券股權(quán)比例的50%，違反了《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定。
為此，甘肅證監(jiān)局對海吉星采取出具警示函并記入資本市場誠信信息數(shù)據(jù)庫的監(jiān)管措施，要求其充分吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格規(guī)范行為，依法行使股東權(quán)利，履行股東義務(wù)，并限期報(bào)送書面整改報(bào)告。
目前，海吉星所持的4000萬股，半數(shù)處于質(zhì)押狀態(tài)。
據(jù)華龍證券招股書披露，2022年5月，海吉星所持2000萬股（占比0.32%）登記質(zhì)押于蘭州銀行股份有限公司（簡稱：蘭州銀行）定西火車站支行。
針對股東“瑕疵”，華龍證券在招股書中有過披露：五家法人股東存在不符合《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》的情形；兩名自然人股東所持股份，因“涉刑”而存在被凍結(jié)執(zhí)行的風(fēng)險(xiǎn)。
不過，海吉星因超比例質(zhì)押華龍證券股權(quán)的監(jiān)管處罰事項(xiàng)，并沒有出現(xiàn)在這份招股書中。
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