平安證券。本報(bào)記者 吳薇 攝
長(zhǎng)江商報(bào)消息●長(zhǎng)江商報(bào)記者 謝卓維
平安證券又違規(guī)被罰。
【資料圖】
近日，云南證監(jiān)局發(fā)布三則違規(guī)處罰公告，其中兩則均與平安證券相關(guān)。公告顯示，由于分公司個(gè)別員工私自銷(xiāo)售非平安證券自主發(fā)行或代銷(xiāo)的金融產(chǎn)品，內(nèi)部控制存在問(wèn)題，平安證券云南分公司被云南證監(jiān)局暫停新開(kāi)證券賬戶(hù)6個(gè)月。
長(zhǎng)江商報(bào)記者注意到，當(dāng)前，平安證券內(nèi)控不足，持續(xù)遭監(jiān)管重罰。2022年6月，平安證券因涉樂(lè)視網(wǎng)IPO造假案，被暫停保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月。
近年來(lái)，證監(jiān)會(huì)為規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，監(jiān)管執(zhí)法進(jìn)一步加強(qiáng)，2022年，29家券商共收到79張經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)罰單，較2021年的55張?jiān)鲩L(zhǎng)超四成。其中，平安證券便收到了6張，高居第二位。
屢收罰單，平安證券業(yè)務(wù)發(fā)展也受挫，尤其是投行業(yè)務(wù)方面。2022年，平安證券僅成功保薦1家企業(yè)上市，在行業(yè)內(nèi)“吊車(chē)尾”，而在巔峰期的2010年，平安證券承銷(xiāo)數(shù)量和金額，均在行業(yè)前五。
全年收6張經(jīng)紀(jì)罰單高居第二
2022年本就艱難的平安證券，2023年的路似乎也不太好走。
近日，云南證監(jiān)局披露，平安證券云南分公司存在違規(guī)事實(shí)，一是未有效執(zhí)行公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)管理等各項(xiàng)內(nèi)控制度，分公司個(gè)別員工私自銷(xiāo)售非平安證券股份有限公司自主發(fā)行或代銷(xiāo)的金融產(chǎn)品；二是原負(fù)責(zé)人涉嫌刑事犯罪被司法部門(mén)采取強(qiáng)制措施。
因此，由于內(nèi)部控制存在問(wèn)題，平安證券云南分公司被責(zé)令改正并暫停新開(kāi)證券賬戶(hù)6個(gè)月。
如此重的處罰，可見(jiàn)這次平安證券云南分公司負(fù)責(zé)人犯的事可還不小。據(jù)云南證監(jiān)局披露，施趙東在擔(dān)任該分公司負(fù)責(zé)人期間，私自銷(xiāo)售非平安證券股份有限公司自主發(fā)行或代銷(xiāo)的理財(cái)產(chǎn)品謀取不正當(dāng)利益；偽造公司印章并涉嫌合同詐騙。
目前，云南證監(jiān)局認(rèn)定施趙東為不適當(dāng)人選，五年內(nèi)不得擔(dān)任或?qū)嶋H履行證券公司的董監(jiān)高和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等職務(wù)或?qū)嶋H履行上述職責(zé)。
長(zhǎng)江商報(bào)記者注意到，近年來(lái)，隨著注冊(cè)制改革的推進(jìn)，監(jiān)管部門(mén)持續(xù)釋放“零容忍”信號(hào)。為規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，證監(jiān)會(huì)又發(fā)布《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》，并在2023年2月28日施行，旨在強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法，從嚴(yán)查處違法違規(guī)行為，促進(jìn)行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。其中，最新《辦法》再次強(qiáng)調(diào)證券公司及其從業(yè)人員不得委托證券經(jīng)紀(jì)人以外的個(gè)人或者機(jī)構(gòu)從事客戶(hù)招攬、客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)。
數(shù)據(jù)顯示，2022年，證監(jiān)會(huì)共開(kāi)出79張經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)罰單，較2021年的55張?jiān)鲩L(zhǎng)超四成，涉及中信證券、平安證券、中金財(cái)富、華龍證券、安信證券等29家證券公司。
其中，中信證券收到11張經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)罰單，高居榜首；平安證券、中金財(cái)富、華龍證券均收到了6張，并列居于第二位；安信證券收到5張次之。
具體看來(lái)，這79張罰單中主要涉及十余種違規(guī)事由。其中，私下接受投資者委托買(mǎi)賣(mài)證券以及違規(guī)操作客戶(hù)賬戶(hù)的數(shù)量均高達(dá)21張，居于首位；違規(guī)承諾保本收益、不當(dāng)營(yíng)銷(xiāo)宣傳、證券開(kāi)戶(hù)不規(guī)范等則緊隨其后。
對(duì)此，新出臺(tái)《辦法》對(duì)于證券內(nèi)部控制方面問(wèn)題也做出強(qiáng)調(diào)，要求證券公司對(duì)開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)實(shí)施集中統(tǒng)一管理，加強(qiáng)分支機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管控，并要求分支機(jī)構(gòu)的數(shù)量、管理層級(jí)應(yīng)當(dāng)與公司內(nèi)部控制水平相匹配，賬戶(hù)交易權(quán)限管理、資產(chǎn)轉(zhuǎn)移等涉及投資者重要權(quán)益的事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)由公司實(shí)施授權(quán)管理，分支機(jī)構(gòu)根據(jù)公司授權(quán)具體辦理。
投行業(yè)務(wù)大幅下滑
屢收罰單，平安證券業(yè)務(wù)發(fā)展也受挫，尤其是投行業(yè)務(wù)方面。2022年，平安證券由于涉樂(lè)視網(wǎng)IPO造假案，平安證券遭監(jiān)管重罰，被暫停保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月。
被暫停保薦業(yè)務(wù)后，平安證券投行業(yè)務(wù)遭受巨大沖擊，2022年，平安證券僅成功保薦1家企業(yè)上市，在行業(yè)內(nèi)“吊車(chē)尾”。其中，平安證券保薦上市的華慧能源、偉測(cè)科技和青島思普潤(rùn)等均更換了保薦人。
長(zhǎng)江商報(bào)記者注意到，早年間，隨著中小板、創(chuàng)業(yè)板快速擴(kuò)容，平安證券以極高的運(yùn)作效率，成為投行“貴族”。中證協(xié)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2010年，平安證券股票承銷(xiāo)家數(shù)48家，排名行業(yè)第一；股票主承銷(xiāo)金額接近500萬(wàn)元，排名行業(yè)第五。
而到2021年，據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)，2021年，平安證券投資銀行業(yè)務(wù)收入10.78億元，行業(yè)排名第18位；承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)收入9.56億元，排名第18位，已非行業(yè)頭部。
在投行業(yè)務(wù)上接連失利，平安證券也逐漸正視問(wèn)題，提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量。
據(jù)平安集團(tuán)季報(bào)顯示，當(dāng)前，平安證券依托集團(tuán)綜合金融與科技優(yōu)勢(shì)，業(yè)績(jī)穩(wěn)健增長(zhǎng)。2022年前三季度，平安證券實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)34.90億元，同比增長(zhǎng)19.2%。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方面，2022年前三季度平安證券經(jīng)紀(jì)股基交易量（不含席位租賃）市場(chǎng)份額約3.74%。
值得一提的是，2022年末，中國(guó)平安正式接手方正證券，在券商業(yè)績(jī)整體低迷的2022年，方正證券實(shí)現(xiàn)逆市提升。與此同時(shí)，方正證券與平安證券的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題再次成為市場(chǎng)關(guān)注焦點(diǎn)。方正證券董事長(zhǎng)施華做出回應(yīng)，對(duì)于同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題，會(huì)與各方一起，嚴(yán)格依照金融監(jiān)管部門(mén)的規(guī)定、指引，開(kāi)展相關(guān)工作。而對(duì)于平安證券而言，這或許也可以成為其完善內(nèi)控的新機(jī)會(huì)。