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近日*ST必康收到陜西證監(jiān)局下發(fā)的《行政監(jiān)管措施決定書》，決定對(duì)公司、時(shí)任董事會(huì)秘書韓文雄采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
ST必康與時(shí)任董秘韓文雄之所以受到出具警示函的行政監(jiān)管措施，究其原因在于ST必康于2022年2月22日作出《獨(dú)立董事提名人聲明》，其中第三十五項(xiàng)為“包括本次提名的公司在內(nèi)，被提名人不存在同時(shí)在超過五家以上的公司擔(dān)任董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員的情形”。然而，經(jīng)查實(shí)，獨(dú)立董事田阡當(dāng)時(shí)同時(shí)擔(dān)任董事、獨(dú)立董事或高級(jí)管理人員的公司家數(shù)超過五家，公司未充分核查獨(dú)立董事相關(guān)任職情況，對(duì)外公告的《獨(dú)立董事提名人聲明》內(nèi)容與事實(shí)不符，故此，*ST必康與時(shí)任董秘韓文雄受到陜西證監(jiān)局出具警示函的行政監(jiān)管措施。
這個(gè)警示函對(duì)于*ST必康與時(shí)任董秘韓文雄或多或少有點(diǎn)“冤”。當(dāng)然，從監(jiān)管的角度來看，陜西證監(jiān)局作出《行政監(jiān)管措施決定書》是正確的。畢竟在涉及到獨(dú)立董事田阡的相關(guān)資料上，2022年2月22日作出的《獨(dú)立董事提名人聲明》中出現(xiàn)了不實(shí)的信息披露。而且根據(jù)2022年1月5日證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司獨(dú)立董事規(guī)則》的規(guī)定，獨(dú)立董事的提名人應(yīng)當(dāng)充分了解被提名人職業(yè)、學(xué)歷、職稱、詳細(xì)的工作經(jīng)歷、全部兼職等情況。既然在獨(dú)立董事田阡的兼職情況上出現(xiàn)了信息錯(cuò)誤，公司方面及時(shí)任董秘就該接受相應(yīng)的行政監(jiān)管措施。
但作為ST必康與時(shí)任董秘韓文雄來說，在獨(dú)立董事田阡的兼職問題的信息披露上受到警示其實(shí)并不值得。因?yàn)榧幢悛?dú)立董事田阡當(dāng)時(shí)的兼職超過五家，這也并不妨礙田阡出任ST必康的獨(dú)立董事。陜西證監(jiān)局作出的《行政監(jiān)管措施決定書》顯示，田阡當(dāng)時(shí)的兼職雖然超過五家，但這些兼職并非都是獨(dú)立董事之職，還包括了董事、高管等職務(wù)。而《上市公司獨(dú)立董事規(guī)則》第六條規(guī)定，獨(dú)立董事原則上最多在五家上市公司兼任獨(dú)立董事，因此，只要獨(dú)立董事職位上的兼職沒有超過五家，那么，提名田阡出任公司獨(dú)立董事就是合規(guī)的?？梢?，ST必康即便如實(shí)披露獨(dú)立董事田阡的兼職情況，并不妨礙田阡出任ST必康獨(dú)立董事之職。所以，*ST必康在田阡兼職情況的信披上被警示確實(shí)沒有這個(gè)必要。
那么，ST必康為何要少報(bào)獨(dú)立董事田阡的兼職情況呢？這有兩種可能：一是ST必康確實(shí)沒有弄清田阡的兼職情況；二是弄清了田阡的兼職情況，但考慮到田阡的個(gè)人精力問題，所以還是少報(bào)兼職數(shù)量為好，如果兼職太多，根本就無暇顧及ST必康獨(dú)董之事務(wù)，那么提名其出任ST必康獨(dú)董一職的合理性就存疑了。如果是基于后一種考慮，那么，*ST必康的這種考慮其實(shí)是正常的，通過少報(bào)兼職就可以讓田阡順利地出任公司的獨(dú)立董事了。
其實(shí)作為一名獨(dú)立董事來說，兼任五家公司的獨(dú)董，這顯然是不合理的，畢竟一個(gè)人的精力都是有限的，更何況出任上市公司獨(dú)董的人群，通常都在40歲、50歲，甚至是60歲、70歲，少數(shù)人的年齡可能更高，他們哪里有那么多的精力來勝任這么多家上市公司的獨(dú)董之職呢？而且根據(jù)《上市公司獨(dú)立董事規(guī)則》的規(guī)定，獨(dú)立董事兼任五家上市公司獨(dú)董之外，還是可以兼職其他上市公司的董事、高管等職務(wù)，或社會(huì)各界的相關(guān)職務(wù)，如此一來，這些獨(dú)立董事的精力就更沒有保證了。
所以允許一名獨(dú)立董事最多可以擔(dān)任五家上市公司獨(dú)董的規(guī)定并不合理，這本身就是把獨(dú)董當(dāng)成了“花瓶”來定位，讓獨(dú)立董事成了一個(gè)可有可無的角色，甚至是一個(gè)只拿錢不做事的角色。實(shí)際上如果讓一名獨(dú)立董事盡職盡責(zé)地履行自己的職責(zé)，做好自己應(yīng)該做好的事情，擔(dān)負(fù)自己應(yīng)該擔(dān)負(fù)的責(zé)任，那么作為一名獨(dú)立董事來說，能兼職做好一家公司的獨(dú)立董事就很不錯(cuò)了，根本就不可能出任五家公司的獨(dú)立董事。
實(shí)際上，就獨(dú)立董事的制度建設(shè)來說，僅僅規(guī)定“獨(dú)立董事原則上最多在五家上市公司兼任獨(dú)立董事”這顯然是不夠的，也不合適。畢竟對(duì)于兼職的獨(dú)立董事們來說，兼職五家實(shí)在是太多了，精力上明顯分配不過來，而且獨(dú)立董事還可以在其他上市公司，或社會(huì)上的其實(shí)部門單位兼任其他職務(wù)，這樣獨(dú)立董事的精力就更加有限了。因此，獨(dú)立董事需要走職業(yè)化的道路，讓職業(yè)人來做職業(yè)事，同時(shí)讓職業(yè)人更有精力地來做職業(yè)事，這顯然更有利于獨(dú)立董事來履行自己的職責(zé)。
而作為職業(yè)獨(dú)董，必須嚴(yán)控任職公司的數(shù)量，比如，最多不超過3家上市公司，而且每個(gè)月至少要在自己任職的上市公司上班一周的時(shí)間，用這一周的時(shí)間來熟悉了解公司的情況，為公司的發(fā)展出謀劃策等。并且為了確保職業(yè)獨(dú)董的精力能適應(yīng)工作的需要，規(guī)定獨(dú)董的年齡最高不超過70歲，年齡在65歲到70歲的職業(yè)獨(dú)董，只能在一定上市公司出任獨(dú)立董事。