在震蕩的市場(chǎng)行情下，新基金募集折戟再添一例。
近日，金元順安基金管理有限公司（下稱金元順安基金）旗下金元順安泓泉3個(gè)月定期開(kāi)放債券型證券投資基金（下稱金元順安泓泉3個(gè)月定開(kāi)債），在經(jīng)歷三個(gè)月時(shí)間的發(fā)行后最終宣告募集失敗。
《投資時(shí)報(bào)》研究員注意到，金元順安基金成立15年以來(lái)，管理規(guī)模尚不足300億元，且權(quán)益類基金規(guī)模不振。截至去年四季度末，該公司管理規(guī)模合計(jì)為251.68億元，其中權(quán)益類基金規(guī)模只有11.02億元，占比僅為4.38%。
就新基金發(fā)售、權(quán)益類基金規(guī)模等問(wèn)題，《投資時(shí)報(bào)》向金元順安基金發(fā)送溝通函，但截至發(fā)稿未收到回復(fù)。
新基金發(fā)行失敗
4月初，金元順安基金發(fā)布《關(guān)于金元順安泓泉3個(gè)月定期開(kāi)放債券型證券投資基金基金合同不能生效的公告》。
根據(jù)公告，金元順安泓泉3個(gè)月定開(kāi)債從2021年12月31日開(kāi)始募集，截至2022年3月30日基金募集期限屆滿，未能滿足《基金合同》規(guī)定的基金備案的條件，因此《基金合同》不能生效。
金元順安基金為了金元順安泓泉3個(gè)月定開(kāi)債能夠順利成立，曾先后5次發(fā)布增加銷售機(jī)構(gòu)并參與費(fèi)率優(yōu)惠的公告，時(shí)間從1月貫穿到3月。
依據(jù)基金份額發(fā)售公告，金元順安泓泉3個(gè)月定開(kāi)債首次募集規(guī)模上限為80億元。然而，該基金的發(fā)行最終卻以失敗告終。
《投資時(shí)報(bào)》研究員注意到，金元順安泓泉3個(gè)月定開(kāi)債在于2021年7月1日經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可注冊(cè)募集，按照新基金獲批后6個(gè)月內(nèi)發(fā)行的規(guī)定，該基金在規(guī)定期限“尾部”才開(kāi)始發(fā)行。
資料顯示，金元順安泓泉3個(gè)月定開(kāi)債擬任基金經(jīng)理是周博洋、蘇利華。周博洋在2014年8月加入金元順安基金，管理著5只債券型基金和1只靈活配置型基金，在管基金規(guī)模為53.73億元。蘇利華于2016年8月加入該公司，目前管理著4只固收類基金，在管基金規(guī)模為175.47億元。
當(dāng)前，金元順安基金旗下還有金元順安行業(yè)精選A/C正在募集，認(rèn)購(gòu)期為2022年2月25日至2022年5月24日，擬任基金經(jīng)理為閔杭。閔杭是該公司旗下基金經(jīng)理任職年限最長(zhǎng)的基金經(jīng)理。
近五年，金元順安基金在新基金發(fā)行市場(chǎng)動(dòng)作并不太多。2017年至2021年，該公司成立的基金分別有4只、2只、1只、1只和1只（各類份額合并計(jì)算，下同）。
權(quán)益類基金規(guī)模不佳
作為一家成立超15年的券商系公募基金公司，金元順安基金旗下固收類基金占據(jù)主要地位，權(quán)益類基金規(guī)模則略顯頹勢(shì)。
根據(jù)Wind數(shù)據(jù)，截至去年四季度末，金元順安基金規(guī)模為251.68億元。其中貨幣型基金有104.72億元，債券型基金規(guī)模為135.94億元，權(quán)益類基金僅有11.02億元。
數(shù)據(jù)顯示，2006年成立的基金公司共有6家，從管理規(guī)模來(lái)看，金元順安基金排名墊底。其中同年成立的中歐基金管理規(guī)模達(dá)5708.88億元，相當(dāng)于金元順安基金22倍之多。
《投資時(shí)報(bào)》研究員還發(fā)現(xiàn)，金元順安基金旗下權(quán)益類基金均為混合型產(chǎn)品，共有7只。單只基金中僅有金元順安元啟、金元順安寶石動(dòng)力規(guī)模超過(guò)2億元，分別為5億元、2.15億元。其余5只基金規(guī)模皆不足2億元，其中金元順安價(jià)值增長(zhǎng)、金元順安成長(zhǎng)動(dòng)力規(guī)模分別為0.24億元、0.17億元。
截至4月15日，金元順安價(jià)值增長(zhǎng)今年以來(lái)收益率為-29.85%。該基金成立于2009年9月，成立以來(lái)總回報(bào)為-18.7%。
從該基金歷史業(yè)績(jī)來(lái)看，除了2019年、2021年表現(xiàn)略好，其他年份基本上在同類基金中排名靠后。金元順安價(jià)值增長(zhǎng)2012至2021年年度收益分別為-0.51%、14.25%、20.82%、18.16%、-24.88%、-25.13%、-29.13%、48.92%、31.27%、16.02%，同類排名分別為235/287、170/329、209/358、349/379、331/407、435/436、383/502、252/637、790/881、421/1534。
另外，Wind數(shù)據(jù)顯示，金元順安價(jià)值增長(zhǎng)基金經(jīng)理變動(dòng)較為頻繁，從成立以來(lái)共有10任基金經(jīng)理管理，人均任職年限為2.25年。目前在管的基金經(jīng)理孔祥鵬是第10任。
由于業(yè)績(jī)欠佳，金元順安價(jià)值增長(zhǎng)連續(xù)多個(gè)工作日規(guī)模低于清盤線。根據(jù)基金年報(bào)披露，自2020年1月16日起至2021年8月30日，金元順安價(jià)值增長(zhǎng)連續(xù)394個(gè)工作日出現(xiàn)基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元的情形，自2021年9月13日起至2021年12月31日，該基金連續(xù)73個(gè)工作日出現(xiàn)基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元的情形。不過(guò)該基金尚未出現(xiàn)連續(xù)20個(gè)工作日基金份額持有人數(shù)量不滿200人的情形。
同樣規(guī)模迷你的金元順安成長(zhǎng)動(dòng)力各階段業(yè)績(jī)表現(xiàn)則是“喜憂參半”。截至4月15日，該基金今年以來(lái)、近一年、近兩年、近三年收益率分別為-21.49%、8.02%、27.7%、42.25%，同類排名分別為1564/2209、243/2096、818/1948、814/1861。若拉長(zhǎng)時(shí)間維度來(lái)看，該基金成立于2008年9月，成立以來(lái)總回報(bào)為70.11%。
注：數(shù)據(jù)截至2021年四季度末。
數(shù)據(jù)來(lái)源：Wind