券業(yè)行家，事實說話。
【資料圖】
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眼瞅著春節(jié)將至，為2022年終總結(jié)“撓頭”的金融人士，或許可以參考這一地證監(jiān)局。
第一份全年處罰綜述
留意證監(jiān)會轄區(qū)動態(tài)的行家，瞥到一則新鮮出爐的“年終總結(jié)”，來自貴州證監(jiān)局——
1月5日，貴州證監(jiān)局主頁置頂更新發(fā)布了2022年證券監(jiān)管執(zhí)法綜述。
據(jù)貴州證監(jiān)局統(tǒng)計，截至2022年10月，轄區(qū)現(xiàn)有兩家券商，28家券商分公司，97家證券營業(yè)部；從業(yè)人員1804明，投資者232.07萬戶。
重拳出擊行業(yè)違規(guī)亂象
2022年，貴州證監(jiān)局對上市公司、掛牌公司、債券發(fā)行人、證券期貨基金經(jīng)營機構(gòu)、證券服務機構(gòu)以及其他市場參與主體的違法違規(guī)行為，采取19件行政監(jiān)管措施；對2名當事人實施行政處罰，罰沒款合計56萬余元；對3起案件14名當事人進行行政處罰罰沒款執(zhí)行，執(zhí)行金額超300萬元，并將涉嫌犯罪行為移交公安機關；將2條涉嫌非法證券期貨活動線索移送公安機關偵辦，對違法違規(guī)行為形成有力震懾。
在整治轄區(qū)市場機構(gòu)違規(guī)亂象，營造合規(guī)行業(yè)文化方面，貴州證監(jiān)局始終堅持強監(jiān)管、嚴執(zhí)法，全年開展現(xiàn)場檢查45家次，針對轄區(qū)市場機構(gòu)逾越監(jiān)管底線、觸碰法律“紅線”的行為果斷出手，迅速采取措施，用足用好監(jiān)管手段，督促轄區(qū)市場機構(gòu)堅守合規(guī)審慎經(jīng)營底線，努力營造轄區(qū)合規(guī)行業(yè)文化。
對轄區(qū)證券期貨基金經(jīng)營機構(gòu)、私募基金管理人、基金銷售機構(gòu)及其從業(yè)人員的違法違規(guī)行為，堅決貫徹“雙罰”原則，對3家機構(gòu)及5名責任人員依法采取行政監(jiān)管措施。
這些違法違規(guī)行為，具體是什么情況？
行家查看了貴州證監(jiān)局2022年內(nèi)涉及券商機構(gòu)的罰單，發(fā)現(xiàn)監(jiān)管“火力”集中在自營業(yè)務、逆回購業(yè)務，財富管理條線，以及保薦機構(gòu)未勤勉盡責的違規(guī)行為。
業(yè)務風控追究領導責任
貴州證監(jiān)局表示，對券商出現(xiàn)的自營業(yè)務、逆回購業(yè)務未能審慎把控風險、風險控制指標超過監(jiān)管標準等違規(guī)問題，迅速采取行政監(jiān)管措施，并同步對時任分管領導、相關從業(yè)人員予以追責，加強全鏈條監(jiān)管問責。
2022年6月，貴州證監(jiān)局點名中天國富存在三項違規(guī)：一是未審慎開展自營證券投資業(yè)務，持有中高風險債券比例較高，對逆回購業(yè)務信用風險把控不足；二是在開展委托投資業(yè)務中，未向貴州證監(jiān)局報告委托投資產(chǎn)品投資交易控股股東及其關聯(lián)方債券的情況；三是委托投資產(chǎn)品穿透計算，部分債券持倉規(guī)模與其總規(guī)模的比例“超標”。
時任證券投資部副總經(jīng)理兼風控崗韋偉，對公司違規(guī)行為負有直接責任，被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。鄭明俊作為分管高管兼部門負責人，王曉澎作為時任分管高管兼部門負責人，因?qū)具`規(guī)行為負有領導責任，均被監(jiān)管警示。
財富管理條線執(zhí)業(yè)規(guī)范
再看財富管理條線，券商分支機構(gòu)違規(guī)的情況較多。
2022年12月，貴州證監(jiān)局點名國融證券貴陽永安寺街證券營業(yè)部時任經(jīng)紀人吳波，存在“委托他人從事客戶招攬、將開戶二維碼交由他人協(xié)助開戶，并要求賬戶持有方按指示進行基金交易，承諾承擔投資損失”的違規(guī)行為。
因合規(guī)管理不到位，未能嚴格規(guī)范證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為，貴州證監(jiān)局對該營業(yè)部予以監(jiān)管警示。
同一天，還有一份監(jiān)管警示函提及，從業(yè)人員羅均強存在“委托他人從事客戶招攬，并要求賬戶持有方按指示進行基金交易，承諾承擔投資損失”的違規(guī)行為。但這份罰單并未提及其的任職機構(gòu)。據(jù)偉海精英數(shù)據(jù)，其任職機構(gòu)為首創(chuàng)證券貴陽都司路證券營業(yè)部。
2022年2月，首創(chuàng)證券貴陽都司路營業(yè)部曾被貴州證監(jiān)局點名。因聘用未取得證券投資顧問執(zhí)業(yè)資格的從業(yè)人員擔任投資顧問助理，并按照首創(chuàng)證券投資顧問業(yè)務管理相關辦法進行考核和管理；以及營銷人員將員工二維碼交由他人協(xié)助開戶，貴州證監(jiān)局對首創(chuàng)證券貴陽都司路營業(yè)部予以監(jiān)管警示。
貴州局表示，對從業(yè)人員違法違規(guī)行為嚴肅追責、重拳出擊，及時采取行政監(jiān)管措施，增強監(jiān)管威懾力，切實提升從業(yè)人員合規(guī)守法意識。
敦促中介機構(gòu)勤勉盡責
在投行業(yè)務方面，貴州證監(jiān)局強調(diào)：中介機構(gòu)歸位盡責是防范證券欺詐造假行為、保護投資者合法權益的重要基礎，是深化資本市場改革、促進資本市場高質(zhì)量發(fā)展的必然要求。貴州證監(jiān)局堅決貫徹落實證監(jiān)會有關工作部署，加強中介機構(gòu)監(jiān)管，督促中介機構(gòu)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，促進中介機構(gòu)真正發(fā)揮“看門人”功能，為深入推進股票發(fā)行注冊制夯實基礎。
2022年內(nèi)，貴州證監(jiān)局針對1家保薦機構(gòu)履行持續(xù)督導職責過程中未盡到勤勉盡責義務，及時采取行政監(jiān)管措施，提醒其履行把關作用。
這是哪家機構(gòu)呢？行家查到了2022年5月發(fā)布的這則處罰決定——
貴州證監(jiān)局在現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)，貴州三力制藥股份有限公司（簡稱：貴州三力）存在未嚴格按招股說明書中募集資金運用計劃使用募集資金的情況：募集資金用途變更未履行相應審議程序，也未及時進行披露。此外，相關文件還存在描述不符的情況。
申港證券作為貴州三力首發(fā)上保薦機構(gòu)，對貴州三力首次公開發(fā)行股票募集資金存儲和使用情況進行持續(xù)督導。保薦代表人周洪剛、王東方未持續(xù)關注發(fā)行人募集資金的專戶存儲、投資項目的實施等承諾事項的問題。為此，貴州證監(jiān)局對申港證券和兩名保代予以監(jiān)管處罰。
私募監(jiān)管保持高壓
再來看看私募機構(gòu)的處罰情況。
截至2022年10月，貴州轄區(qū)內(nèi)私募基金管理人數(shù)量74家，較期初減少10家，產(chǎn)品264只，管理規(guī)模1588.61億元，年內(nèi)增長17.48%。
據(jù)中基協(xié)最新信息，注冊地位于貴州的私募現(xiàn)有73家。其中6家規(guī)模超過百億，分別是友山基金管理有限公司（簡稱：友山基金）、貴州省貴鑫瑞和創(chuàng)業(yè)投資管理有限責任公司（簡稱：貴鑫瑞和）、貴州雙龍貴銀投資管理有限公司（簡稱：雙龍貴銀）、貴州鐵路發(fā)展基金管理有限公司（簡稱：貴鐵發(fā)展）、貴州交通投資管理有限公司（簡稱：貴州交投）和貴州黔晟股權投資基金管理有限公司（簡稱：黔晟股權）。貴安新區(qū)新型城鎮(zhèn)化發(fā)展投資基金管理有限公司（簡稱：貴安新區(qū)城投）則是“準百億”私募。2021年登記的貴州海益私募基金管理有限公司（簡稱：海益私募），規(guī)模在20億元到50億元之間。
在私募機構(gòu)監(jiān)管方面，貴州證監(jiān)局加強風險監(jiān)測，推動搭建覆蓋全省的私募基金綜合研判會商機制，并在100%全覆蓋檢查基礎上繼續(xù)開展“回頭看”檢查，有效防范轄區(qū)私募基金違法風險。對檢查發(fā)現(xiàn)問題，堅持打早打小，加大監(jiān)管力度；對日常監(jiān)管發(fā)現(xiàn)的1起私募機構(gòu)涉嫌非法集資線索，保持高壓態(tài)勢，及時移送相關單位并推動立即開展行政立案調(diào)查，有效強化私募機構(gòu)合規(guī)經(jīng)營意識，促進轄區(qū)私募行業(yè)規(guī)范運作水平進一步提升，推動形成轄區(qū)崇法守信的良好市場生態(tài)。
讓行家好奇的是，貴州證監(jiān)局提及涉嫌“非法集資”的私募機構(gòu)，目前未能鎖定是哪家。
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