富途控股、老虎證券因非法開(kāi)展跨境證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，于近日正式宣布下架中國(guó)境內(nèi)兩款應(yīng)用軟件。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)非法跨境展業(yè)的整治工作持續(xù)推進(jìn)，對(duì)約束資本市場(chǎng)、完善證券投資等具有較大的意義。
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富途、老虎下架交易APP
5月16日，美國(guó)納斯達(dá)克上市公司富途控股有限公司（Futu Holdings Limited）（證券簡(jiǎn)稱：富途控股；證券代碼：FUTU.O）發(fā)布公告。公告稱，為響應(yīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)范跨境證券業(yè)務(wù)的行業(yè)整改要求，5月19日，富途控股在中國(guó)大陸線上應(yīng)用商店下架富途牛牛APP，以推動(dòng)業(yè)務(wù)全面符合境內(nèi)監(jiān)管精神。
無(wú)獨(dú)有偶，另一家同在美股上市的跨境券商UP?Fintech?Holding?Limited（證券簡(jiǎn)稱：老虎證券；證券代碼：TIGR.O）于同日發(fā)布公告。公告顯示，老虎證券將于2023年5月18日起調(diào)整境內(nèi)用戶更新客戶端的方式，在境內(nèi)應(yīng)用市場(chǎng)下架旗下APP“老虎國(guó)際”。
業(yè)績(jī)影響如何？
富途控股和老虎證券均為跨境互聯(lián)網(wǎng)券商，主要利用互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)開(kāi)展跨境證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其他衍生業(yè)務(wù)，為境內(nèi)投資者投資境外證券市場(chǎng)提供交易渠道和服務(wù)。
截至2022年12月31日，富途控股實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入76.14億港元，同比增長(zhǎng)7.01%。其中，主營(yíng)業(yè)務(wù)收入72.22億港元，同比增長(zhǎng)12.30%；實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤(rùn)29.27億港元，同比增長(zhǎng)4.15%。
富途控股表示，2022年公司積極推動(dòng)產(chǎn)品多元化，而隨著業(yè)務(wù)多元化戰(zhàn)略的不斷推進(jìn)，財(cái)富管理和企業(yè)服務(wù)業(yè)務(wù)占比提升。
而據(jù)老虎證券2022年年報(bào)顯示，2022年財(cái)年，公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入2.25億美元，同比下降14.79%；實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤(rùn)為-0.02億美元。
監(jiān)管持續(xù)整紀(jì)，富途、老虎另謀出路
富途、老虎均未取得境內(nèi)券商牌照，富途控股和老虎證券旗下APP的雙雙退場(chǎng)意味著監(jiān)管對(duì)兩家上市企業(yè)跨境拓展業(yè)務(wù)的清理取得了一定的成績(jī)。
梳理發(fā)現(xiàn)，早在2016年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)就發(fā)布過(guò)關(guān)于非法證券期貨風(fēng)險(xiǎn)警示的明確表態(tài)。境內(nèi)投資者通過(guò)境內(nèi)互聯(lián)網(wǎng)公司的平臺(tái)網(wǎng)站或移動(dòng)客戶端參與境外證券市場(chǎng)交易，由于沒(méi)有相應(yīng)的法律保障，且證券投資賬戶及資金均在境外，一旦發(fā)生糾紛，投資者權(quán)益將無(wú)法得到有效保護(hù)。
證監(jiān)會(huì)指出，近年來(lái)，富途控股、老虎證券未經(jīng)核準(zhǔn)，面向境內(nèi)投資者開(kāi)展跨境證券業(yè)務(wù)。根據(jù)《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)，其行為已構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。
2021年10月，證監(jiān)會(huì)表示，此類境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的跨境證券業(yè)務(wù)不符合《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)規(guī)定，將依法對(duì)此類活動(dòng)予以規(guī)范。央行金融穩(wěn)定局局長(zhǎng)孫天琦公開(kāi)表示，跨境互聯(lián)網(wǎng)券商即屬于“無(wú)照駕駛”。
2021年11月，證監(jiān)會(huì)對(duì)富途控股、老虎證券的高管進(jìn)行了監(jiān)管約談，明確了證監(jiān)會(huì)監(jiān)管態(tài)度，要求其依法規(guī)范面向境內(nèi)投資者的跨境證券業(yè)務(wù)。而就在證監(jiān)會(huì)發(fā)文當(dāng)日，富途控股也發(fā)布公告表態(tài)，稱將全力配合監(jiān)管，采取必要措施審查其在中國(guó)大陸的跨境業(yè)務(wù)。
2022年12月末，證監(jiān)會(huì)又進(jìn)一步表示，按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，證監(jiān)會(huì)擬要求富途控股、老虎證券對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行整改。
2023年以來(lái)，為規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，證監(jiān)會(huì)更加速推進(jìn)對(duì)跨境證券業(yè)務(wù)的監(jiān)管，于2023年1月13日正式發(fā)布《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》，明確加強(qiáng)對(duì)非法跨境經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的日常監(jiān)管，穩(wěn)步有序推進(jìn)整改規(guī)范工作，并對(duì)其進(jìn)行進(jìn)一步約束。事實(shí)上，富途控股和老虎證券在2022年年報(bào)中均對(duì)相關(guān)信息作出過(guò)披露。