華西證券員工“拉皮條”，監(jiān)管又“雙罰”
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繼對廣發(fā)證券泉州營業(yè)部予以處罰之后，福建證監(jiān)局又發(fā)現(xiàn)并查處了華西證券福州分公司的違規(guī)“拉皮條”行為。
資深從業(yè)人員犯事
日前，福建證監(jiān)局連發(fā)兩份監(jiān)管函，點(diǎn)名了華西證券福州分公司。
據(jù)這份下發(fā)于2022年4月29日的監(jiān)管函披露，當(dāng)事人李家興在華西證券福州分公司從業(yè)期間，存在為客戶之間的融資提供中介等便利的行為，福建證監(jiān)局對其采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。
偉海精英數(shù)據(jù)顯示，李家興早在2010年便任職于長江證券，學(xué)歷為大專；2015年，他的執(zhí)業(yè)崗位變更為投資顧問，學(xué)歷變更為本科。2018年1月，李家興加入華西證券福州分公司。
福州分公司受罰
通過前述員工違規(guī)行為，監(jiān)管見微知著的發(fā)現(xiàn)了華西證券福州分公司的合規(guī)問題。
福建證監(jiān)局指出，華西證券福州分公司個別員工存在為客戶之間的融資提供中介等便利的違規(guī)行為，反映出合規(guī)管理不到位，未能嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為。
為此，福建證監(jiān)局對華西證券福州分公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。
據(jù)企查查信息，福州分公司是華西證券在全國的第七家分公司，于2017年10月成立，同年12月掛牌開業(yè)。2018年，這家分公司參保人數(shù)僅有19名，2021年底已經(jīng)增至33名。
偉海精英數(shù)據(jù)顯示，福州分公司負(fù)責(zé)人張彥，有著長達(dá)十年的證券從業(yè)經(jīng)歷。此前他任職于華福證券福州鼓屏路證券營業(yè)部。2017年加入華西證券，并任福州分公司總經(jīng)理。
福建地區(qū)近年創(chuàng)收為負(fù)
因?yàn)橄慊鹬?，行家對華西證券頗為關(guān)注。然而，行家翻查華西證券近期財報時，有了一些發(fā)現(xiàn)。
2018-2021年期間，福建地區(qū)的4家網(wǎng)點(diǎn)，營業(yè)收入位居前列，但營業(yè)利潤均為負(fù)數(shù)。
這難免讓人猜想，是否因?yàn)闃I(yè)績壓力，使得基層人員鋌而走險。
此前行家就發(fā)現(xiàn)，華西證券官微每周更新食堂菜單，為員工的“口?！敝搿?/p>
而在不久前，華西證券還特邀精神病專家給股民心理按摩。
行家覺得，對自己的員工，除了關(guān)心“胃口”外，是否需要一些“心理按摩”呢？
合規(guī)總監(jiān)薪酬下降
為進(jìn)一步了解華西證券合規(guī)管理的舉措，行家查看了華西證券合規(guī)總監(jiān)邢懷柱先生的的情況。
公開信息顯示，邢懷柱生于1970年8月，研究生學(xué)歷。早年曾在四川省峨眉山市檢察院任助理檢察員；他于1997年7月進(jìn)入證監(jiān)系統(tǒng)，長期任職于四川證監(jiān)局。2007年3月至2012年5月，任中國證監(jiān)會四川監(jiān)管局機(jī)構(gòu)處處長；2012年5月至2012年7月，任中國證監(jiān)會四川監(jiān)管局黨辦主任；2012年7月加入華西證券，負(fù)責(zé)合規(guī)管理，至今已有十年。
行家注意到，這位合規(guī)總監(jiān)在2021年的薪酬降幅頗為明顯：從256.88萬元降至213.20萬元，降幅達(dá)到17%。
對比最近兩期年報，除副總經(jīng)理杜國文漲薪2.12%外，2020年和2021年均在任的主要高管，薪酬普遍出現(xiàn)了下滑。其中，總經(jīng)理相立軍降薪9.66%；副總經(jīng)理邢修元降薪23.87%，董事會秘書曾穎降薪12.36%；首席風(fēng)險官于鴻降薪7.08%；首席運(yùn)營官、副總經(jīng)理、首席信息官祖強(qiáng)降薪高達(dá)21.94%。
一季度凈利潤倒數(shù)第三
2021年，在全行業(yè)凈利潤兩位數(shù)增幅的情況下，華西證券出現(xiàn)了罕見的“增收不增利”情況：營業(yè)收入同比增長9.38%，凈利潤下滑14.11%。
從分季度數(shù)據(jù)來看，華西證券僅有2021年二季度凈利潤增幅為正，其余三個季度均出現(xiàn)下滑。
據(jù)華西證券披露，其他債權(quán)投資減值損失增加導(dǎo)致的信用減值損失，以及“華期創(chuàng)一風(fēng)險管理項目成本增加”導(dǎo)致的其他業(yè)務(wù)成本，是營業(yè)利潤下滑的原因。
而在2022年一季度，華西證券凈利潤依然為負(fù)，并且在41家A股上市券商中排名倒數(shù)第三。其自營業(yè)務(wù)收入為-4.11億元，是“拖累”業(yè)績最主要的因素。
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