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北京證監(jiān)局4月13日披露了關(guān)于對國都證券股份有限公司采取責(zé)令改正并限制業(yè)務(wù)活動行政監(jiān)管措施的決定。
經(jīng)查，國都證券在公司治理方面，存在股權(quán)管理未履職盡責(zé)、未依規(guī)執(zhí)行治理程序、激勵的約束機制缺失等問題；在投資銀行業(yè)務(wù)方面，存在關(guān)聯(lián)交易管理失當(dāng)、執(zhí)行業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)、合規(guī)內(nèi)控管理薄弱等問題。
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