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*ST奇信涉嫌欺詐發(fā)行 安信證券或難逃干系
時間:2023-04-25 13:54:54  來源:商業(yè)觀察雜志社  
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近日,*ST奇信收到證監(jiān)會下發(fā)的行政處罰及市場禁入事先告知書。


(資料圖片僅供參考)

內(nèi)容顯示,*ST奇信涉嫌欺詐發(fā)行、信息披露違法違規(guī)一案,證監(jiān)會已經(jīng)調(diào)查完畢,查明涉嫌違法事實如下:

一、信息披露違法違規(guī):

1、上市前《招股說明書》存在虛假記載,在上市之前的2012年至2015上半年,共計虛增利潤總裁10.26億元。

2、上市后定期報告存在虛假記載,2015年至2019年間,共計虛增利潤總額17.85億元。

二、在公告中的證券發(fā)行文件中編造重大虛假內(nèi)容:

2020年*ST奇信的公司債募集說明書中包含2017年、2018年定期報告中的重大虛假內(nèi)容,并且完成了“20奇信01”的發(fā)行,募集資金2億元。

根據(jù)上述違法事實,證監(jiān)會擬對*ST奇信責(zé)令改正,給予警告,并處以5000萬元罰款;對于*ST奇信實控人葉家豪處以1400萬元罰款,采取終身市場禁入措施。

此外,*ST奇信董事長等14人也收到了警告,并被處以100萬-700萬元不等罰款。其中,3名高管被采取了10年市場禁入措施,3名高管被采取了5年市場禁入措施。

與此同時,*ST奇信可能面臨涉及重大違法及財務(wù)要求強制退市情形而退市。

公開信息顯示,*ST奇信由安信證券保薦于2015年12月22日上市,彼時募集資金5.99億元,其中發(fā)行費用8021萬元。截至今日收盤,*ST奇信股價已較發(fā)行價跌去近九成。

某券商投行人士向中國網(wǎng)財經(jīng)表示:“上市公司涉嫌欺詐發(fā)行,除被監(jiān)管處罰外,將還面臨投資人索賠訴訟。而從最近的處罰案例來看,保薦券商也脫不了干系,可能面臨被罰款或暫停業(yè)務(wù)?!?/p>

值得注意的是,除了*ST奇信外,安信證券因投行項目自去年以來已經(jīng)被處罰過兩次。

2022年9月30日,因作為野風(fēng)藥業(yè)申報創(chuàng)業(yè)板IPO的保薦機構(gòu),保薦代表人存在擅自刪除、修改已通過內(nèi)核程序的申報文件內(nèi)容,未重新履行內(nèi)核程序即向交易所提交行為,安信證券收到了證監(jiān)會的監(jiān)管談話措施。

2022年1月19日,因在亞太藥業(yè)2015年非公開增發(fā)項目、2019年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券項目中存在中未勤勉盡責(zé)等問題,安信證券被浙江證監(jiān)局采取了責(zé)令改正措施。與此同時,4名保薦人被出具警示函,2保薦人被認(rèn)定為不適當(dāng)人選,1名保薦人被采取了監(jiān)管談話措施。(來源:中國網(wǎng)財經(jīng))

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