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熱點(diǎn)!東北證券被罰820萬元,多嗎?
時(shí)間:2023-06-27 07:39:04  來源:包不同的觀點(diǎn)  
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聽新聞

一樁7年前的舊案。

01

被罰


(資料圖)

6月25日,東北證券發(fā)布公告稱,近日收到中國證監(jiān)會(huì)的《行政處罰決定書》。

資料顯示,因在持續(xù)督導(dǎo)期間未勤勉盡責(zé),公司出具的2016年至2018年度相關(guān)持續(xù)督導(dǎo)及現(xiàn)場檢查報(bào)告存在虛假記載,公司及相關(guān)責(zé)任人均被罰,合計(jì)罰沒近820萬元。

從今年2月被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查,到5月收到證監(jiān)會(huì)的《行政處罰事先告知書》,再到此次審理終結(jié),這樁7年前的舊案,到此也算了結(jié)了。

只是看到被罰沒的數(shù)字時(shí),還是有些疑惑。

7年前的一件往事都被翻了出來,結(jié)果只罰沒了820萬元,這可是一家上市券商。

什么概念呢?

根據(jù)東北證券2023年一季報(bào)數(shù)據(jù),東北證券實(shí)現(xiàn)營收18.44億元,其中,歸母凈利潤就有3.73億元。

一千萬不到的罰金,還遠(yuǎn)不足一個(gè)季度凈利潤的零頭。

具體來看這筆罰金,根據(jù)公開資料,主要沒收了東北證券保薦業(yè)務(wù)收入188.68萬元,并處以3倍的罰款,也就是566.04萬元;再對(duì)5名涉事保代給予警告,其中于國慶、葛建偉被分別處以20萬元罰款,鄭克國、張旭東被分別處以10萬元罰款,傅坦被處以5萬元罰款。合計(jì)被罰沒819.72萬元,將近820萬元。

所以聚焦到具體的項(xiàng)目上,也就是原有的保薦業(yè)務(wù)收入被沒收,還在此基礎(chǔ)上作出3倍處罰,相關(guān)人員也作出一定處罰。

21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道5月的一篇文章提到,東北證券相關(guān)工作人員曾向媒體表示,本次處罰的“罰款金額超過公司此前預(yù)計(jì)”。

報(bào)道指出,從近期的案例來看,券商以保薦業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)為案由所受處罰,通常為業(yè)務(wù)收入的1-2倍左右。

相較之下,東北證券的3倍處罰,在行業(yè)內(nèi)確實(shí)算高了。

02

舊案

今年2月6日,東北證券被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查,主要系因于2016年其在豫金剛石非公開發(fā)行股票項(xiàng)目中,涉嫌保薦、持續(xù)督導(dǎo)等業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé),所出具的文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

那么,7年前到底發(fā)生了什么呢?

豫金剛石曾一度是國內(nèi)人造鉆石行業(yè)龍頭,2015年、2016年兩次定增累計(jì)募資近50億元。

重點(diǎn)來了,2016年11月,豫金剛石發(fā)布了非公開發(fā)行股票上市公告,預(yù)計(jì)募資約45億元;2019年10月,該定增項(xiàng)目因故終止;2020年4月初,豫金剛石披露2019年全年業(yè)績,預(yù)計(jì)盈利8040萬元大幅下修為巨虧51.5億元。

2020年底,證監(jiān)會(huì)經(jīng)立案調(diào)查指出,豫金剛石涉嫌重大財(cái)務(wù)造假。

資料顯示,2016年-2019年,豫金剛石實(shí)際控制人,策劃、指使公司通過虛構(gòu)銷售交易及股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易等方式累計(jì)虛增利潤1.5億元,通過虛構(gòu)采購業(yè)務(wù)等方式虛增資產(chǎn)18.56億元;公司未依法披露對(duì)外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易合計(jì)40億余元;實(shí)際控制人累計(jì)占用上市公司資金23億余元。

2022年6月,豫金剛石正式退市,而東北證券作為保薦機(jī)構(gòu),也難辭其咎。

2016年的那個(gè)定增項(xiàng)目,東北證券在定增保薦書中表示,“有充分理由確信發(fā)行人申請(qǐng)文件和信息披露資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏”,愿意“承擔(dān)相關(guān)保薦責(zé)任”。

券商在資本市場與上市公司之間,起到一個(gè)資源配置的決定性作用。

要不要幫助這家公司上市融資?能否判斷出這家公司未來的發(fā)展前景,以及對(duì)投資者的回饋?

這些不僅是券商應(yīng)盡的職責(zé),更是能力的體現(xiàn)。

從東北證券的角度,收到監(jiān)管罰單,實(shí)際上并不是罕見案例。

根據(jù)北京商報(bào),今年4月28日,央行長春支行披露的行政處罰信息公示表顯示,東北證券因未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù),被罰款51.86萬元。

去年8月,東北證券上海證券研究咨詢分公司,在未取得換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證的情況下,就在新營業(yè)場所開業(yè),被上海證監(jiān)局責(zé)令改正。

去年6月,東北證券晉江世紀(jì)大道證券營業(yè)部,個(gè)別員工存在與客戶約定分享投資收益、替客戶辦理證券交易的行為,被福建證監(jiān)局出具警示函。

去年3月,東北證券天津分公司,在未取得換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證的情況下,就在新營業(yè)場所開業(yè),且存在不具備基金從業(yè)資格人員違規(guī)參與基金銷售活動(dòng)的情況,以及參與基金銷售的人員承擔(dān)與基金銷售活動(dòng)有利益沖突的崗位職責(zé),被天津證監(jiān)局出具警示函。

從總公司,到分公司,再到營業(yè)部,上上下下、里里外外,都透露著一副山雨欲來的架勢(shì)。

03

罰單背后

頻頻違規(guī)被罰對(duì)東北證券來說并不僅僅是罰款那么簡單,相關(guān)業(yè)務(wù)和業(yè)績受挫那才是更致命的。

在具體的項(xiàng)目方面,年報(bào)數(shù)據(jù)指出,公司2022年IPO承銷保薦項(xiàng)目中成功發(fā)行的僅有2家,較2021年減少3家;承銷金額合計(jì)2.26億元,同比減少92.01%;承銷保薦收入合計(jì)0.16億元,同比減少89.88%,承銷保薦收入在65家券商中位列第55名。

業(yè)績方面,年報(bào)數(shù)據(jù)還顯示,2022年東北證券實(shí)現(xiàn)營收50.77億元,同比減少32.1%;歸母凈利潤2.31億元,同比減少85.78%。

業(yè)績大幅下滑,今年最新一期的證券公司“白名單”上也未見其名。

時(shí)代財(cái)經(jīng)表示,被剔除最新一輪證監(jiān)會(huì)白名單,意味著未入選券商的綜合實(shí)力和合規(guī)水平不符合證監(jiān)會(huì)的要求,可能會(huì)影響其業(yè)務(wù)發(fā)展和市場信譽(yù)。

無論是7年前的這場舊案,還是頻頻曝出的內(nèi)控違規(guī)問題,都在一定程度上揭示這家券商公司,在資本市場與上市公司之間的資源配置上,表現(xiàn)得并不盡如人意。

將處罰力度提至3倍,也意味著證券公司違法違規(guī)的成本在增加。

再往深了想,這更是一種加強(qiáng)監(jiān)管力度的信號(hào)。

實(shí)際上,全面注冊(cè)制以來,證監(jiān)會(huì)監(jiān)管趨嚴(yán),早已是市場上心照不宣的事情了。

監(jiān)管層曾多次強(qiáng)調(diào),保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)認(rèn)識(shí)到自身“看門人”的職責(zé)定位,切實(shí)做好風(fēng)險(xiǎn)防控關(guān)。同時(shí),其對(duì)IPO項(xiàng)目的追責(zé)已經(jīng)不僅限于保薦機(jī)構(gòu),更是落實(shí)到保薦個(gè)體。

上市的準(zhǔn)入機(jī)制正在完善,嚴(yán)監(jiān)管的壓力下,券商申報(bào)項(xiàng)目也變得謹(jǐn)慎,券商的撤否數(shù)量也在增加。

根據(jù)Wind數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì),截至今年5月31日,券商主動(dòng)撤回和被否的IPO項(xiàng)目共有94個(gè)。其中,主動(dòng)撤回項(xiàng)目有86個(gè),被否項(xiàng)目有8個(gè);2022年同期,撤否項(xiàng)目共有98個(gè),主動(dòng)撤回項(xiàng)目有84個(gè),被否項(xiàng)目有14個(gè)。

其中,東北證券撤否率高達(dá)40%,遠(yuǎn)超同行。

來源:券商中國

從數(shù)據(jù)上來看,東北證券申報(bào)項(xiàng)目本來就少,再一撤自然撤否率就上去了;但話又說回來,拿到申報(bào)項(xiàng)目的多寡,本身也是券商公司能力的體現(xiàn)。

在討論申萬宏源的一期中我們講到,行業(yè)正在往規(guī)范化、專業(yè)化的方向發(fā)展。

蒙眼狂奔的時(shí)代已經(jīng)結(jié)束,接下來,該清場子了。

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