2022年，華金證券實現(xiàn)營業(yè)總收入7.29億元，同比下降8.84%；歸母凈利潤為507.24萬元，同比下降63.3%
《投資時報》研究員??章帆
近日，華金證券股份有限公司（下稱華金證券）收到內(nèi)蒙古證監(jiān)局開具的警示函。這并非該公司今年首次受罰。
(資料圖片僅供參考)
相關(guān)信息顯示，華金證券內(nèi)蒙古分公司原負(fù)責(zé)人荊玉、包頭文化路證券營業(yè)部原副總經(jīng)理（主持工作）吳衛(wèi)國在任職期間，存在在其他營利性機構(gòu)兼職且持有股份的行為。因未能發(fā)現(xiàn)上述情況，華金證券被內(nèi)蒙古證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
而在今年的1月和3月，華金證券則因為投資銀行業(yè)務(wù)分別收到上海證監(jiān)局和河南證監(jiān)局的警示函。
過去幾年，華金證券的業(yè)績并不理想。歸母凈利潤連續(xù)三年下降，2022年僅為507.24萬元，約是2019年的四十分之一。
就頻繁收到監(jiān)管函、業(yè)績下降等問題，《投資時報》研究員向華金證券發(fā)送了溝通函。華金證券回復(fù)稱，相關(guān)信息請關(guān)注公司官網(wǎng)和年報公開披露。
頻繁收到警示函
6月15日，內(nèi)蒙古證監(jiān)局官網(wǎng)披露了《關(guān)于對華金證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》。
信息顯示，經(jīng)查，內(nèi)蒙古證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)華金證券內(nèi)蒙古分公司原負(fù)責(zé)人荊玉、包頭文化路證券營業(yè)部原副總經(jīng)理（主持工作）吳衛(wèi)國在任職期間，存在在其他營利性機構(gòu)兼職且持有股份的行為。華金證券在日常管理和離任審計中，未發(fā)現(xiàn)上述人員兼職且持有股份行為并向內(nèi)蒙古證監(jiān)局報告，反映出華金證券廉潔從業(yè)風(fēng)險防控主體責(zé)任落實不到位。
因此，內(nèi)蒙古證監(jiān)局決定對華金證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并要求華金證券加強合規(guī)內(nèi)控管理，切實履行廉潔從業(yè)風(fēng)險防控主體責(zé)任。
與此同時，內(nèi)蒙古證監(jiān)局也對荊玉、吳衛(wèi)國采取出具警示函措施。
今年早些時候，華金證券還因投資銀行業(yè)務(wù)存在問題收到2張警示函。
3月17日，河南證監(jiān)局決定對華金證券及相關(guān)責(zé)任人員王兵、王旭東實施出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨誠信檔案。原因是華金證券及上述責(zé)任人在保薦鄭州凱雪冷鏈股份有限公司公開發(fā)行股票并上市過程中，未勤勉履行相關(guān)職責(zé)，未能就發(fā)行人內(nèi)部控制的有效性和發(fā)行人招股說明書及華金證券所出具相關(guān)文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性審慎發(fā)表意見。
1月18日，上海證監(jiān)局對華金證券采取出具警示函的行政監(jiān)督措施，原因是華金證券在從事債券承銷業(yè)務(wù)過程中，存在以下問題：
一是債券承銷盡職調(diào)查方面，個別債券項目對發(fā)行人重要權(quán)益投資、擔(dān)保情況等事項的核查不充分；個別債券項目關(guān)于對發(fā)行人償債能力有重大影響的貨幣資金、應(yīng)收賬款等項目的核查不夠獨立、審慎。
二是債券發(fā)行核查方面，華金證券未按照相關(guān)規(guī)定健全內(nèi)部制度和工作流程，部分債券項目對發(fā)行環(huán)節(jié)認(rèn)購相關(guān)事項的核查不夠充分。
《投資時報》研究員注意到，在2022年11月，華金證券就因投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)控不完善、廉潔從業(yè)風(fēng)險防控機制不完善等問題，被證監(jiān)會責(zé)令改正，并暫停3個月的公司保薦和公司債券承銷業(yè)務(wù)。
歸母凈利潤銳減
在頻收警示函的同時，華金證券的凈利也在持續(xù)下降。
2022年，華金證券實現(xiàn)營業(yè)總收入7.29億元，同比下降8.84%。實現(xiàn)主營業(yè)務(wù)凈收入6.41億元，同比減少19.54%。
分業(yè)務(wù)來看，投行業(yè)務(wù)凈收入為2.92億元，同比增加9.74%，收入占主營業(yè)務(wù)凈收入的比重為45.61%。投行業(yè)務(wù)凈收入占比較高，投行業(yè)務(wù)頻繁受罰的情況或會給營業(yè)收入帶來一定壓力。
經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)凈收入為1.01億元，同比下降6.21%，占主營業(yè)務(wù)凈收入的比重為15.75%；自營業(yè)務(wù)的投資收益與自營業(yè)務(wù)的公允價值變動損益為1.75億元，同比下降54.26%，占主營業(yè)務(wù)凈收入的比重為27.26%；資管業(yè)務(wù)凈收入為0.94億元，同比增74.17%，占主營業(yè)務(wù)凈收入的比重為14.71%；投資咨詢業(yè)務(wù)凈收入為0.32億元，同比增761.40%，占主營業(yè)務(wù)凈收入的比重為4.94%。
在營業(yè)收入下降的基礎(chǔ)上，2022年，華金證券的利潤出現(xiàn)了大幅下滑：實現(xiàn)利潤總額-0.14億元，同比下降233.09%；歸母凈利潤為507.24萬元，同比下降63.3%。
近三年華金證券的歸母凈利潤出現(xiàn)了連續(xù)下行。
2019年、2020年和2021年，華金證券的歸母凈利潤分別為2.02億元、0.93億元和0.14億元，2020年和2021年同比分別下降54.05%和85.12%。
華金證券2022年的歸母凈利潤僅為2019年的2.5%左右。
此外，華金證券債務(wù)余額呈現(xiàn)上升態(tài)勢。截至2022年末，華金證券有息債務(wù)余額65.41億元，較年初增加16.25%。其中公司信用類債券為33.07億元，占有息債務(wù)的比例為50.55%，其他有息債務(wù)為32.25億元，占有息債務(wù)的比例為49.45%。6個月以內(nèi)到期的有息債務(wù)占有息債務(wù)的比例為58.89%。
華金證券2019年—2022年歸母凈利潤情況（單位：萬元）
數(shù)據(jù)來源：公司財報