券業(yè)行家，事實(shí)說話。
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在北交所上市僅兩個(gè)月，一諾威（834261.BJ）就因“回購違規(guī)”受罰。而其保薦機(jī)構(gòu)東吳證券，兩名保代因這家上市公司被自律處分。
監(jiān)管函劍指亂用賬戶
來自北京證券交易所的北證監(jiān)管執(zhí)行函〔2023〕4號(hào)文件，披露了一起違規(guī)回購事件。
山東一諾威聚氨酯股份有限公司（簡稱：一諾威）分別于2023年4月18日、5月8日召開董事會(huì)、股東大會(huì)審議通過了關(guān)于回購股份的相關(guān)議案，用于維護(hù)公司價(jià)值及股東權(quán)益。2023年5月12日至18日，一諾威通過普通證券賬戶累計(jì)回購股票599,109股，支付資金5,510,293.09元。
北交所指出，一諾威使用普通證券賬戶而非回購專用賬戶進(jìn)行回購股份的行為違反了《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第4號(hào)—股份回購》第八條的規(guī)定，構(gòu)成回購違規(guī)。董事長徐軍未能忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，違反了《北京證券交易所股票上市規(guī)則（試行）》第1.5條規(guī)定，對(duì)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。
為此，北交所對(duì)一諾威及董事長徐軍分別采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。要求規(guī)范履行信息披露義務(wù)，保證披露文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，簡明清晰、通俗易懂，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，杜絕上述問題再次發(fā)生。
這家公司，行家并不陌生。因?yàn)樵诖酥?，一諾威曾經(jīng)在新三板掛牌，今年4月3日剛剛在北交所上市。
雖說是轉(zhuǎn)板上市，但這家對(duì)資本市場頗為熟悉的公司，董監(jiān)高等人士應(yīng)該也經(jīng)過保薦機(jī)構(gòu)的定點(diǎn)培訓(xùn)，為何出現(xiàn)這樣的情況？這讓行家留意到其保薦機(jī)構(gòu)，東吳證券。
北交所開年過會(huì)首單
在上市券商中，東吳證券的投行業(yè)務(wù)排名位于中上，尤其是對(duì)新三板的“耕耘”由來已久。
今年以來，東吳證券在深交所創(chuàng)業(yè)板已有三單過會(huì)。分別是1月19日過會(huì)的廈門美科安防科技股份有限公司（簡稱：美科科技），5月26日過會(huì)的蘇州亞德林股份有限公司（簡稱：亞德林），以及6月9日過會(huì)的成都正恒動(dòng)力股份有限公司（簡稱：正恒動(dòng)力）。而這三家目前尚未完成注冊(cè)程序。
北交所2023年的開山之作，正是由東吳證券保薦的一諾威，今年1月3日上會(huì)通過。1月20日，東吳證券保薦的中裕軟管科技股份有限公司（簡稱：中?？萍迹┮苍诒苯凰^會(huì)。
一諾威上市相關(guān)公告披露，募集資金總額32,357.30萬元，扣除發(fā)行費(fèi)用3,618.23萬元，實(shí)際募資287,39.07萬元。作為保薦機(jī)構(gòu)，東吳證券收取的承銷保薦費(fèi)用為2,478.11萬元（超額配售選擇權(quán)行使前）。
而這單項(xiàng)目，對(duì)東吳證券來說更具有起到了“開門紅”意義。
2022年東吳證券營業(yè)收入104.86億元，同比增長13.41%；歸母凈利潤17.35億元，同比下降27.45%。其中投行業(yè)務(wù)收入11.27億元，同比增長16.68%。橫向來看，東吳證券投行業(yè)務(wù)排名行業(yè)第16位。
約七成募資現(xiàn)金管理
敲鐘22天后，一諾威在4月25日通過董事會(huì)決議，擬使用額度不超過2億元的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。這一數(shù)值，相當(dāng)于募資金額的七成。
東吳證券作為保薦機(jī)構(gòu)，給出了無異議的核查結(jié)論。
經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司本次使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)已經(jīng)公司董事會(huì)審議通過，公司獨(dú)立董事發(fā)表了同意意見，履行了必要的程序，該事項(xiàng)符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《北京證券交易所證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理細(xì)則》《北京證券交易所股票上市規(guī)則（試行）》等相關(guān)法律法規(guī)的要求。公司本次使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理可以提高資金使用效率，不會(huì)影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)的正常開展，不存在變相改變募集資金用途的行為。
綜上，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)于公司本次使用部分閑置募集資金購買理財(cái)產(chǎn)品事項(xiàng)無異議。
同日，東吳證券發(fā)布《關(guān)于山東一諾威聚氨酯股份有限公司治理專項(xiàng)自查及規(guī)范活動(dòng)相關(guān)情況的專項(xiàng)核查報(bào)告》。
其中載明，“經(jīng)核查，公司2022年度在內(nèi)部制度建設(shè)、機(jī)構(gòu)設(shè)置、董監(jiān)高任職履職、決策程序運(yùn)行、治理約束機(jī)制五個(gè)方面符合相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定；公司2022 年度不存在資金占用、違規(guī)擔(dān)保、違規(guī)關(guān)聯(lián)交易、違反公開承諾、虛假披露、內(nèi)幕交易及操縱市場等違法違規(guī)行為?！?/p>
言猶在耳，本次一諾威因回購被處罰，或許東吳證券及保薦代表人，將在后續(xù)的核查中睜大眼睛。
六保代曾收自律處分
這并非行家過慮。
要知道，在一諾威上市文件中簽字的兩名保薦代表人，李海寧和李俊，均由東吳證券培養(yǎng)多年，并且是首次簽署項(xiàng)目。卻因?yàn)檫@一單項(xiàng)目違反自律規(guī)則，收到了來自北交所的自律處罰。
據(jù)中證協(xié)保代名錄，李海寧于2015年5月加入東吳證券，2020年12月?lián)伪４?，僅有一諾威一單項(xiàng)目。
李俊，2017年8月加入東吳證券，2021年2月?lián)伪４瑯觾H有這一諾威一單項(xiàng)目。
進(jìn)一步查看中證協(xié)保代名單，東吳證券現(xiàn)有137名保代中的6名有自律處分記錄。
值得注意的是，在這份保代名單中還有一位高管，現(xiàn)任公司執(zhí)委的楊偉先生，由其簽署的項(xiàng)目多達(dá)8單。
高管履歷顯示，楊偉先生，1971年10月出生，碩士，注冊(cè)會(huì)計(jì)師(非執(zhí)業(yè)會(huì)員)、保薦代表人。歷任東吳證券投資銀行總部蘇州業(yè)務(wù)總部副總經(jīng)理(主持工作)；投資銀行總部業(yè)務(wù)總監(jiān)兼事業(yè)三部總經(jīng)理；投資銀行總部副總經(jīng)理；投資銀行總部常務(wù)副總經(jīng)理；投資銀行總部總經(jīng)理兼投行總部直屬事業(yè)部總經(jīng)理；東吳證券總裁助理兼投資銀行總部總經(jīng)理?，F(xiàn)任公司執(zhí)委、董事會(huì)秘書、總裁助理兼投資銀行業(yè)務(wù)管理委員會(huì)總經(jīng)理、投資銀行總部總經(jīng)理等職。
而東吳證券的合規(guī)總監(jiān)李齊兵先生，生于1966年9月，早年曾在南京市審計(jì)局，江蘇證監(jiān)局機(jī)構(gòu)監(jiān)管處任職。十年前的2013年7月，時(shí)任副總裁的李齊兵兼任合規(guī)總監(jiān)。2013年11月至2018年9月，李齊兵任副總裁。卸任之后，他重返合規(guī)崗位，擔(dān)任合規(guī)總監(jiān)，2019年1月起兼任首席風(fēng)險(xiǎn)官。
具備審計(jì)和監(jiān)管背景的老將負(fù)責(zé)合規(guī)管理，有著多項(xiàng)保薦成就的專業(yè)人士分管投行業(yè)務(wù)，東吳證券的投行項(xiàng)目，是否能更為穩(wěn)健的推進(jìn)呢？
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