4月19日晚間，ST柏龍（002776）發(fā)布公告稱(chēng)，公司及相關(guān)人員收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《行政處罰決定書(shū)》及《市場(chǎng)禁入決定書(shū)》。
經(jīng)查明，ST柏龍存在以下違法事實(shí)：一、ST柏龍首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)、2016年非公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行情況報(bào)告書(shū)暨上市公告書(shū)及定期報(bào)告存在虛假記載；二、ST柏龍?jiān)?017年至2019年年度報(bào)告中未如實(shí)披露“其他非流動(dòng)資產(chǎn)”報(bào)表項(xiàng)目的情況，在2018年年度報(bào)告中未如實(shí)披露募集資金使用的情況；三、ST柏龍?jiān)?018年至2020年度存在對(duì)外擔(dān)保未履行審批程序及信息披露義務(wù)的情況。
基于上述違法事實(shí)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)ST柏龍責(zé)令改正，給予警告，并處以1000萬(wàn)元罰款；對(duì)公司時(shí)任董事長(zhǎng)陳偉雄、時(shí)任副董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理陳娜娜給予警告，并分別處以500萬(wàn)元罰款；對(duì)時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)王琦、時(shí)任監(jiān)事林曉如、時(shí)任副總經(jīng)理兼董事會(huì)秘書(shū)江偉榮等6名相關(guān)責(zé)任人給予警告，并分別處以50萬(wàn)元至300萬(wàn)元不等的罰款。
與此同時(shí)，證監(jiān)會(huì)對(duì)陳偉雄、陳娜娜采取終身市場(chǎng)禁入措施，對(duì)王琦采取10年市場(chǎng)禁入措施，對(duì)江偉榮、林曉如采取5年市場(chǎng)禁入措施。
同日，ST柏龍還發(fā)布了公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員辭職的公告。公告顯示，因個(gè)人原因，陳偉雄辭去公司董事、董事長(zhǎng)職務(wù)，陳娜娜辭去公司董事、副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理職務(wù)，江偉榮辭去董事、董事會(huì)秘書(shū)職務(wù)，黃莉菲辭去董事、副總經(jīng)理職務(wù)，林曉如辭去監(jiān)事職務(wù)，王琦辭去財(cái)務(wù)總監(jiān)職務(wù)。
鑒于證監(jiān)會(huì)處罰已落地，上海市東方劍橋律師事務(wù)所吳立駿律師提示上海市東方劍橋律師事務(wù)所吳立駿律師表示，凡在2015年6月10日至2021年3月18日期間買(mǎi)入ST柏龍，并在2021年3月18日收盤(pán)時(shí)仍持有該股票的受損投資者，可通過(guò)公號(hào)“大眾證券報(bào)”（特征碼：18018）報(bào)名，參與索賠。
吳立駿律師指出：“國(guó)信證券作為ST柏龍的上市保薦人，對(duì)公司造假上市審核不嚴(yán)，在履行勤勉盡責(zé)及保薦責(zé)任義務(wù)方面存在過(guò)失，投資者可依法要求其承擔(dān)100%連帶賠償責(zé)任。”
此外，ST柏龍違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng)仍未得到妥善解決。截至4月2日，違規(guī)擔(dān)保余額為4.7億元，其中4.1億元由于履行擔(dān)保責(zé)任已被?？诼?lián)合農(nóng)村商業(yè)銀行劃扣，剩余6000萬(wàn)元目前被廣州市天河人民法院凍結(jié)。