申請追回（dywq009）
稻義咨詢（文）：
證券投資咨詢機構5家投顧被罰！涉嫌誘導投資者高位接盤！
監(jiān)管部門對證券投資咨詢機構（俗稱“投顧”）的監(jiān)管力度，是不斷的提升。截至目前，全國共有84家正規(guī)的證券投資咨詢機構。而在2017年9月份一個月內，就有五家投顧公司受到處罰。
五家公司九月受罰《金證券》記者注意到，近期投顧公司遭到處罰的頻率遠遠高于往年的平均水平，五家投顧公司在九月份收到罰單。
9月1日，四川證監(jiān)局下達了《關于對成都匯陽投資顧問有限公司采取責令暫停新增客戶行政監(jiān)管措施的決定》。經查，該公司存在未與客戶簽訂證券投資顧問服務協(xié)議，未對投資顧問服務協(xié)議進行編號；以個人名義向客戶收取證券投資顧問費用且金額較大的問題。
9月6日，安徽證監(jiān)局一口氣處罰了四家投顧公司，均責令其暫停新增客戶措施。
上海證券之星綜合研究有限公司安徽分公司被發(fā)現(xiàn)存在以下問題：
1、營銷過程中存在誤導性的營銷宣傳。
2、未對業(yè)務推廣情況實行留痕管理。
3、個別不具有投資顧問執(zhí)業(yè)資格的人員向客戶提供投資顧問服務。
海順證券投資咨詢有限公司安徽分公司被發(fā)現(xiàn)存在以下問題：
1、營銷過程中存在誤導性的營銷宣傳。
2、向客戶承諾投資收益。
3、個別不具有投資顧問執(zhí)業(yè)資格的人員向客戶提供投資顧問服務。
北京股商投資有限公司安徽分公司被發(fā)現(xiàn)存在以下問題：
1、營銷過程中存在不實、誤導性的營銷宣傳。
2、業(yè)務推廣檔案保存不完整。
3、發(fā)布研究報告不規(guī)范。
安徽大時代投資咨詢有限公司被發(fā)現(xiàn)公司存在以下問題：
1、公司高級管理人員未按要求取得證券投資咨詢從業(yè)資格。
2、公司投資顧問人員數量、合規(guī)管理和風險控制能力與公司業(yè)務規(guī)模不相適應。
3、客戶營銷記錄未完整保存。
在這里個大家總結一下。以上的這些公司基本都是涉及：虛假宣傳、承諾收益；相關工作人員沒有資質無證上崗；營銷過程中沒有留痕。前倆條很好理解。營銷過程中沒有留痕或者留痕不完整，這條是指：投顧公司在營銷投資者過程中，把營銷記錄有選擇的進行了刪減；大家想一下，哪些記錄會被刪減呢？為了避免處罰，那肯定是把涉及虛假宣傳、承諾收益的記錄進行了刪減。講真的，每次在說這些投顧公司的時候，都很氣憤。明明是拿著證監(jiān)會批文的正規(guī)公司，卻天天干一些違規(guī)的勾當，甚至可以說是騙人的勾當。正規(guī)公司都如此，那些不正規(guī)的甚至專門行騙的，只會騙上加騙。人性真的經不起考驗，只要有足夠的利潤，就會打開貪婪的門閥，踐踏誠信、公德，甚至是法律。
2018年3月17日，鄧舸曾在新聞例會上表示，對2017年專項執(zhí)法行動進行了整體部署，將嚴厲打擊四類案件。而“非法從事證券投資咨詢活動、編造傳播虛假信息等股市”黑嘴“以及中介機構喪失職業(yè)操守的行為”就被重點強調。而從9月份下達罰單的數量來看，監(jiān)管部門的查究力度確實在提升。
投資者如果在與投顧公司的合作中出現(xiàn)權益被侵害的情況，可以把情況發(fā)送到稻義咨詢的私信，或者關注稻義咨詢公眾號；將為投資者挽回損失提供幫助。
違規(guī)手法多種多樣自證券投資咨詢行業(yè)誕生至今，監(jiān)管層先后對其頒布修訂了規(guī)范標準，但證券投資咨詢業(yè)務違規(guī)的現(xiàn)象仍時有發(fā)生，甚至是一直發(fā)生，監(jiān)管并沒有辦法實施監(jiān)督這些投顧公司。部分證券投資咨詢機構客服人員通過電話、短信、微信、微博、QQ等通訊社交工具，公然薦股、承諾預期收益、拋出“一對一操作指導”“跟買即拉升”、兜售“一手內幕”等。部分機構為了混淆視聽，迷惑投資者，甚至故意隱去投資咨詢字樣，自稱為證券公司員工。更加需要注意的是，除了吸引投資者繳納會員費的過程中存在違規(guī)情況，部分投顧公司還涉嫌到一些更嚴重的違規(guī)中。
此前，在幫助投資者向*ST中安索賠的過程中就發(fā)現(xiàn)，一些投資者購買*ST中安的決定并非自己獨立作出，而是受到“成都匯陽投資顧問有限公司”的影響，就是剛剛文中提到四川證監(jiān)局處罰的那家公司。有投資者向稻義咨詢反映稱，該公司在并未提出明確證據的情況下，要求投資者全倉買入中安消，致使其損失慘重。如果投資者所說屬實的話，該公司在中安消股票開始漫漫熊途之前建議投資者買入股票，就給人一種誘導投資者高位接盤的嫌疑，甚至不能排除該公司存在內幕交易等更嚴重違規(guī)行為的可能性。真是細思極恐，這就是有批文的正規(guī)投顧公司干的勾當?。?/p>
特別提醒
證監(jiān)會出臺的《關于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務監(jiān)管的暫行規(guī)定》已經開始施行。證監(jiān)會規(guī)定，“向投資者銷售或提供薦股軟件，并直接或者間接獲取經濟利益的”，為證券投資咨詢業(yè)務，必須經過中國證監(jiān)會許可，并取得相關資格。即使是備案的正規(guī)公司，也不得違規(guī)薦股、不得虛假宣傳、承諾收益、不得包裝歷史業(yè)績等等。證監(jiān)會對這些行為的規(guī)范是很嚴厲的，只是天下熙熙皆為利來，天下攘攘皆為利往。這些公司都游走在犯罪的邊緣。
如若你也有類似的投資經歷，一定要拿起法律武器維護自己的合法利益。更希望可以有更多的投資者可以看到這篇文章，不要陷入薦股的騙局。這些投顧公司雖有正規(guī)批文，但做的都是坑蒙拐騙的勾當。
其實謹記一條，不管是在任何地方，任何情況下，不管是實業(yè)也好，金融也好；錢都不是好賺的，如果真有好賺的錢，容易賺錢的方法，那么跟你說這個方法的人，一定自己先去賺錢了，不會先來告訴你。在股票市場中，更是風險多多，看看最近的市場，跌成一個什么樣子，雖然未來是光明的，又能有幾個人等到曙光的來臨。股市賺錢，能夠靠短線賺快錢的人，根本沒時間沒精力來薦股；靠長線賺錢的人，又需要歷三年甚至五六年才能看到收益，而大部分散戶又根本不會有這個耐心等到幾年以后；所以不要信什么薦股，內幕消息，小道消息，都是不靠譜的，賺錢終究要靠自己；人只能賺到自己認知內的錢，否則靠運氣賺的終究會憑實力虧出去。
不要相信薦股，不要相信薦股，不要相信薦股。重要的事情說三次。
稻義咨詢解析證券法：
《證券投資咨詢機構執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》第二十條
證券投資咨詢機構及從業(yè)人員在推廣證券投資顧問業(yè)務時，應當遵守客觀、誠信原則，遵守法律法規(guī)的規(guī)定，禁止虛假、不實、誤導性營銷宣傳，不得有以下行為：
（一）欺詐客戶；
（二）向客戶承諾確定收益或收益范圍；
（三）向客戶承諾承擔投資損失；
（四）對過往業(yè)績進行夸大宣傳，包括以特定客戶或者特定時間區(qū)間的歷史最佳收益作為歷史業(yè)績進行宣傳，但未向投資者明示；
（五）僅宣傳所提供產品的功能但不說明產品的局限性；
（六）使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風險等可能使投資者認為沒有風險的表述；
（七）對公司的經營范圍、經營時間、自身實力等進行不符合實際的宣傳。
關注稻義咨詢，帶領大家遠離騙局，挽回損失。