5月5日盤后，ST天潤（002113）發(fā)布公告稱，公司近日收到了證監(jiān)會下發(fā)的《行政處罰決定書》及《市場禁入決定書》。至此，ST天潤涉嫌信息披露違法一案已調(diào)查、審理終結(jié)，證監(jiān)會依法對公司及相關(guān)個人作出行政處罰。
根據(jù)證監(jiān)會的《行政處罰決定書》顯示，ST天潤涉及多項(xiàng)違規(guī)主要包括：一、公司2016年至2018年對外提供重大擔(dān)保，其未按規(guī)定及時披露重大擔(dān)保事項(xiàng)，且未按規(guī)定在《2016年年度報告》《2017年半年度報告》《2017年年度報告》《2018年半年度報告》《2018年年度報告》中披露；二、公司未及時披露控股股東及其關(guān)聯(lián)人2017年至2018年非經(jīng)營性占用上市公司資金的情況，且未按規(guī)定在2017年年度報告及2018年年度報告中披露；三、公司2018年未按規(guī)定及時披露數(shù)項(xiàng)重大信息。
鑒于上述違規(guī)事項(xiàng)，2021年12月6日，ST天潤及相關(guān)當(dāng)事人收到了證監(jiān)會出具的《行政處罰及市場禁人事先告知書》。隨后，公司及時任公司實(shí)控人賴淦鋒、時任總經(jīng)理兼董秘江峰、時任公司董事長麥少軍均提出了陳述、申辯意見，并要求聽證。
經(jīng)過半年申辯復(fù)核，證監(jiān)會最終決定對ST天潤責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬元的罰款；對賴淦鋒給予警告，并處以60萬元的罰款；對麥少軍、江峰給予警告，并分別處以30萬元罰款；對時任公司董事兼財務(wù)總監(jiān)戴浪濤給予警告，并處以10萬元罰款；對時任公司董事賴欽祥、何海穎給予警告，并分別處以5萬元罰款。同時，證監(jiān)會還決定對賴淦鋒采取10年市場禁入措施，對麥少軍、江峰分別采取3年市場禁入措施。
上海滬紫律師事務(wù)所劉鵬律師提示，根據(jù)2022年1月21日頒布的關(guān)于證券訴訟新的司法解釋，ST天潤的訴訟時效將于7月22號到期，留給投資者可提起訴訟的時間已不足3個月。凡是于2016年8月9日至2019年5月6日期間買入ST天潤股票，并在2019年5月7日之后賣出或仍持有該股票而虧損的投資者，可通過公號“大眾證券報”(特征碼：11011)報名，參與索賠訴訟。律師將代投資者及時向公司提起索賠訴訟。
值得一提的是，此前，因ST天潤存在違規(guī)擔(dān)保及最近三個會計年度扣除非經(jīng)常性損益前后凈利潤孰低者均為負(fù)值，且最近一年審計報告顯示公司持續(xù)經(jīng)營能力存在不確定性的情形被深交所實(shí)施其他風(fēng)險警示，截至目前上述情形仍未解除。
一波未平，一波又起。4月29日，ST天潤披露，因湖南容信會計師事務(wù)所對公司2021年度內(nèi)部控制審計報告出具了否定意見，公司股票交易于2022年4月29日起被疊加實(shí)施其他風(fēng)險警示。
業(yè)績方面，據(jù)ST天潤發(fā)布2022年第一季度報告顯示，公司一季度營業(yè)收入為7001.82萬元，同比減少42.62%；歸母凈利潤虧損約為1792.21萬元，上年同期盈利約為1838.47萬元。
劉鵬律師指出，法院遵循“不告不理”的原則，ST天潤的受損投資者只有在案件訴訟時效內(nèi)主動提請?jiān)V訟索賠，才有可能挽回?fù)p失。