近日，600221ST海航（900945ST海航B）發(fā)布關(guān)于收到中國證券監(jiān)督管理委員會《行政處罰決定書》的公告稱，于2022年9月1日收到中國證監(jiān)會《行政處罰決定書》(〔2022〕46號)。
經(jīng)查明，海航控股存在以下違法事實:海航集團有限公司(以下簡稱海航集團)通過“海航集團-事業(yè)部/產(chǎn)業(yè)集團-單體公司”三層管理結(jié)構(gòu)實際管理下屬公司。在財務(wù)上施行全集團一體化、垂直化、三層式控制及管理;在資金上施行現(xiàn)金流一體化管理，資金由海航集團統(tǒng)一調(diào)撥。海航控股屬于前述“單體公司”，在財務(wù)資金管控方面缺乏獨立性，其與相關(guān)關(guān)聯(lián)方的資金往來、簽署對外擔(dān)保合同等，均在海航集團組織及操控下完成。由此導(dǎo)致海航控股未按規(guī)定披露非經(jīng)營性關(guān)聯(lián)交易和關(guān)聯(lián)擔(dān)保，具體如下:
一、未按規(guī)定披露非經(jīng)營性關(guān)聯(lián)交易。
(資料圖片)
海航控股應(yīng)當充分披露控股股東及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用資金的相關(guān)情況，而其未按規(guī)定在《2018年半年度報告》《2018年年度報告》《2019年半年度報告》《2019年年度報告》《2020年半年度報告》中披露上述非經(jīng)營性占用資金事項，構(gòu)成重大遺漏。
二、未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)擔(dān)保。
海航控股應(yīng)當在涉案半年度報告、年度報告中披露有關(guān)擔(dān)保情況，而其未按規(guī)定在《2018年半年度報告》《2018年年度報告》《2019年半年度報告》《2019年年度報告》《2020年半年度報告》中披露，構(gòu)成重大遺漏。
因海航控股此次違法行為跨越新舊法，根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，針對2018年1月至2020年6月的相關(guān)違法行為，根據(jù)《證券法》第一百九十七條第二款的規(guī)定，證監(jiān)會決定:
1、對海南航空控股股份有限公司給予警告，并處以200萬元罰款;2、對徐軍給予警告，并處以70萬元罰款;3、對劉位精、陳明、張志剛、馬志敏、李曉峰、張鴻清、趙國剛、蕭飛給予警告，并分別處以50萬元罰款。
針對2020年7月至12月的相關(guān)違法行為，根據(jù)《證券法》第一百九十七條第一款的規(guī)定，證監(jiān)會決定:
1、對海南航空控股股份有限公司給予警告，并處以100萬元罰款;2、對徐軍給予警告，并處以30萬元罰款;3、對劉位精、李曉峰、張鴻清給予警告，并分別處以20萬元罰款。針對謝皓明、孫棟的違法行為，根據(jù)2005年《證券法》第一百九十三條第一款的規(guī)定，證監(jiān)會決定:
1、對謝皓明給予警告，并處以25萬元罰款;2、對孫棟給予警告，并處以20萬元罰款。
謝保平律師金融證券團隊提示信息披露違法違規(guī)被證券會處罰，受損投資者可參加索賠登記。自海航控股遭證監(jiān)會立案調(diào)查起，謝保平律師金融證券團隊就收到大量投資者索賠登記，現(xiàn)已收到證監(jiān)會行政處罰決定，正式啟動投資者索賠訴訟程序。江蘇沁典律師事務(wù)所謝保平律師（執(zhí)業(yè)證號1301201010729362）表示：凡2018年1月1日至2021年1月29日間買入600221海航控股股票及債券，且在2021年1月30日(含當日)及以后賣出或繼續(xù)持有者（最終以法院的認定結(jié)果為準），虧損金額大于2萬元的投資者可報名索賠。法院遵循“不告不理”原則，符合索賠條件的普通投資者和機構(gòu)投資者可及時加入”股保平網(wǎng)“進行索賠登記，以免錯過索賠機會。
索賠需要材料
1、證券營業(yè)部蓋業(yè)務(wù)章的資金對賬單（第一筆買入~打印當天）；
2、證券營業(yè)部蓋章的賬戶查詢確認單；
3、身份證復(fù)印件；
4、您的聯(lián)系方式、收款賬號。
5、證券維權(quán)專業(yè)律師網(wǎng)站“股保平網(wǎng)/提交
索賠流程：投資者打印對賬單材料寄給我們 → 收到材料后一周內(nèi)聯(lián)系投資者 → 簽訂委托手續(xù) → 等待律師起訴
打印對賬單：一般來說只能到開戶的營業(yè)部， 但是有很多當事人異地的也可以，還有些當事人是叫開戶營業(yè)部給寄來的。國信、招商等證券公司支持對賬單寄送。東方財富等支持自行下載電子對賬單。您可以打證券公司客服電話咨詢。