央行上周末披露2023年首批罰單。據(jù)行政處罰公示，中信證券和中信建投分別被處以罰款1376萬(wàn)元、1388萬(wàn)元，兩家公司相關(guān)責(zé)任人也分別被處以罰款。
具體來(lái)看，中信證券因存在未按規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)、未按規(guī)定保存客戶(hù)身份資料和交易記錄、未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告等3項(xiàng)違法行為，被處以罰款1376萬(wàn)元。中信建投因未按規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)、未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告、與身份不明的客戶(hù)進(jìn)行交易或者為客戶(hù)開(kāi)立匿名賬戶(hù)和假名賬戶(hù)等3項(xiàng)違法行為，被處以罰款1388萬(wàn)元。
(相關(guān)資料圖)
此外，東北證券、東海證券被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。
上周，東北證券公告稱(chēng)，因公司在執(zhí)行豫金剛石2016年非公開(kāi)發(fā)行股票項(xiàng)目中，涉嫌保薦、持續(xù)督導(dǎo)等業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案。
東海證券也公告稱(chēng)，因公司在金洲慈航2015年重大資產(chǎn)重組中，開(kāi)展獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)涉嫌未勤勉盡責(zé)，根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案。
根據(jù)公告信息，這兩起立案調(diào)查都屬于對(duì)中介機(jī)構(gòu)的后督追責(zé)。
北交所網(wǎng)站日前公布2023年首個(gè)《關(guān)于對(duì)會(huì)員及其他交易參與人采取口頭警示、監(jiān)管關(guān)注、約見(jiàn)談話(huà)、要求提交書(shū)面承諾監(jiān)管措施的情況公示》。
今年1月，東吳證券、東北證券、申萬(wàn)宏源證券、東亞前海、國(guó)信證券、東莞證券6家券商被北交所采取監(jiān)管措施。
從原因來(lái)看，6家券商被罰的違規(guī)事由主要包括三方面，分別是信息披露違規(guī)、承銷(xiāo)違規(guī)和交易違規(guī)。從結(jié)果來(lái)看，3家券商被口頭警示，2家被要求提交書(shū)面承諾，申萬(wàn)宏源則被約見(jiàn)談話(huà)。
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