(資料圖)
因投資顧問以個(gè)人名義，私下通過個(gè)人微信向未和公司簽訂投顧協(xié)議的客戶提供投資建議，且投資建議缺少合理依據(jù)，合規(guī)覆蓋不到位等問題，世紀(jì)證券成為又一經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)違規(guī)遭罰的券商。
4月4日，廈門證監(jiān)局一次性掛出三張罰單，對世紀(jì)證券廈門分公司和其任職人員做出處分。從被罰事由看，三張罰單之間直接存在高度關(guān)聯(lián)。世紀(jì)證券廈門分公司被采取責(zé)令改正的措施，其兩名員工被出具警示函。
根據(jù)罰單表述，世紀(jì)證券廈門分公司的存在以下違規(guī)行為：一是投資顧問部分投資建議缺少合理依據(jù)，二是合規(guī)覆蓋不到位，三是未建立有效的異常交易監(jiān)控、預(yù)警和分析處理機(jī)制。
廈門證監(jiān)局對公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施,并根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》將相關(guān)情況記入誠信檔案；要求公司應(yīng)高度重視,采取切實(shí)有效的整改措施落實(shí)整改,并于收到本決定書之日起30日內(nèi)向其提交書面整改報(bào)告。（來源：財(cái)聯(lián)社）
關(guān)鍵詞：