雷達(dá)財(cái)經(jīng) 文|楊洋 編|深海
5月18日，截至收盤*ST海投下跌5.1%，股價(jià)收?qǐng)?bào)0.93元/股，公司已經(jīng)連續(xù)兩個(gè)交易日收盤價(jià)低于1元。
(資料圖)
而根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第9.2.1條的規(guī)定，若公司股票收盤價(jià)連續(xù)二十個(gè)交易日低于1元/股，公司股票將被深圳證券交易所終止上市交易。這意味著，股價(jià)不斷下跌使得*ST海投的退市風(fēng)險(xiǎn)陡增。
雷達(dá)財(cái)經(jīng)注意到，此前在2021年4月份，截至年報(bào)披露日經(jīng)*ST海投自查，發(fā)現(xiàn)公司截至上述公告披露日（2021年4月30日）存在未履行程序未披露的關(guān)聯(lián)方擔(dān)保，未履行程序?yàn)殛P(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保、未充分履行程序與關(guān)聯(lián)方發(fā)生資金往來(lái)，公司被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示。
因公司未能在上述公告披露后一個(gè)月內(nèi)解決違規(guī)擔(dān)保問(wèn)題，根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2022年修訂）》（以下簡(jiǎn)稱“《上市規(guī)則》”）第9.8.1條、第9.8.2條、第9.8.4條等相關(guān)規(guī)定，公司股票已于2021年6月2日開(kāi)市起被疊加實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示。
因公司存在未履行程序未披露關(guān)聯(lián)方擔(dān)保；沒(méi)有取得原子企業(yè)大連眾城的財(cái)務(wù)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告、評(píng)估報(bào)告等必要的資料等原因，導(dǎo)致無(wú)法對(duì)相應(yīng)的長(zhǎng)期股權(quán)投資進(jìn)行計(jì)量和列報(bào)，海航投資公司在對(duì)外投資管理并未能夠設(shè)計(jì)合理的內(nèi)部控制并有效執(zhí)行。公司2021年內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告被大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具了否定意見(jiàn)，根據(jù)《上市規(guī)則》）第9.8.1條的規(guī)定，該事項(xiàng)觸發(fā)了“上市公司股票被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示”的相應(yīng)情形，公司股票被繼續(xù)實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示。
2022年度，*ST海投又因經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)為負(fù)值且營(yíng)業(yè)收入低于1億元，觸發(fā)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（2023年修訂）第9.3.1條第（二）項(xiàng)規(guī)定的情形，公司股票已于2023年4月28日（2022年年度報(bào)告披露日）停牌一天，自2023年5月4日復(fù)牌后已被實(shí)行“退市風(fēng)險(xiǎn)警示”處理。
另外去年底，證監(jiān)會(huì)曾對(duì)*ST海投及部分當(dāng)事人進(jìn)行處罰。經(jīng)查，公司未及時(shí)披露及未在定期報(bào)告中披露關(guān)聯(lián)擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，未及時(shí)披露及未在定期報(bào)告中披露為關(guān)聯(lián)方借款提供銀行存單質(zhì)押擔(dān)保及相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易情況。公司未及時(shí)披露及未在定期報(bào)告中披露股權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)事項(xiàng)。
鑒于此，證監(jiān)會(huì)決定責(zé)令*ST海投改正，給予警告，并處以150萬(wàn)元罰款；對(duì)董事長(zhǎng)朱衛(wèi)軍給予警告，并處以80萬(wàn)元罰款；對(duì)監(jiān)事長(zhǎng)、總經(jīng)理、董事姜杰，總經(jīng)理、董事，時(shí)任*ST海投副總裁、財(cái)務(wù)總監(jiān)蒙永濤，財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事劉騰鍵給予警告，并分別處以70萬(wàn)元罰款；對(duì)副總經(jīng)理、董事林菡給予警告，并分別處以50萬(wàn)元罰款。對(duì)董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事長(zhǎng)、董事于波給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款。
近期，*ST海投及相關(guān)人員因違規(guī)再次受到監(jiān)管的處罰。5月5日該公司公告稱，收到大連證監(jiān)局《關(guān)于對(duì)陳英杰、吳陸鴻、張偉亮、杜傳利采取出具警示函措施的決定》，大連證監(jiān)局決定對(duì)時(shí)任*ST海投董事陳英杰、時(shí)任*ST海投職工代表監(jiān)事吳陸鴻、時(shí)任*ST海投總經(jīng)理助理張偉亮、時(shí)任*ST海投獨(dú)立董事杜傳利采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
處罰依據(jù)為，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書(shū)》((2022)71號(hào))所述事實(shí)，海航投資集團(tuán)股份有限公司披露的2016年年報(bào)、2017年半年報(bào)及年報(bào)、2018年半年報(bào)及年報(bào)、2019年半年報(bào)及年報(bào)、2020年半年報(bào)及年報(bào)存在重大遺漏行為，違反了相關(guān)規(guī)定。
天眼查顯示，*ST海投成立于1993年，注冊(cè)資本為14.3億元，公司屬以房地產(chǎn)行業(yè)為主的綜合類公司，公司及子公司主要產(chǎn)品、勞務(wù)包括：商品住宅及商鋪的開(kāi)發(fā)和銷售、基金管理以及養(yǎng)老服務(wù)等。