富凱摘要：公告是在8月25日晚間發(fā)布，此次處罰對(duì)二級(jí)市場(chǎng)的影響還有待觀察。
作者|股伯通
(資料圖片)
皇臺(tái)酒業(yè)副總經(jīng)理陳兵最近頗不平靜。
8月8日晚間，皇臺(tái)酒業(yè)發(fā)布公告稱，當(dāng)天收到陳兵出具的《關(guān)于親屬在窗口期買賣公司股票、短線交易的情況說(shuō)明及致歉函》，獲悉其子陳清翔于2023年5月4日買入公司股票，于2023年8月4日賣出公司股票。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，陳清翔此舉構(gòu)成在窗口期買賣公司股票、短線交易行為。
8月25日，皇臺(tái)酒業(yè)發(fā)布公告稱，公司及相關(guān)人員當(dāng)天收到甘肅證監(jiān)局下發(fā)的行政監(jiān)管措施決定書《關(guān)于對(duì)甘肅皇臺(tái)酒業(yè)股份有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定》、《關(guān)于對(duì)趙海峰、代繼陳、魏萬(wàn)棟、陳兵、段文新采取監(jiān)管談話措施的決定》。
可以看到，陳兵再次位列其中。公告顯示，2022年，皇臺(tái)酒業(yè)通過(guò)供應(yīng)商瀘州市巴舟酒類銷售有限責(zé)任公司采購(gòu)的基酒由陳兵實(shí)際控制的公司供應(yīng)，涉及金額1301.64萬(wàn)元。
虧損864元錯(cuò)過(guò)大漲
公告顯示，陳清翔于5月4日以19.25元/股通過(guò)集中競(jìng)價(jià)買入400股皇臺(tái)酒業(yè)，于8月4日以17.09元/股通過(guò)集中競(jìng)價(jià)賣出1000股皇臺(tái)酒業(yè)，此番交易共計(jì)虧損864元。
由于皇臺(tái)酒業(yè)即將于8月30日披露2023年半年度報(bào)告，在此時(shí)間窗口期，公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及親屬不得買賣公司股票，陳清翔此舉顯然違反了相關(guān)規(guī)定。
皇臺(tái)酒業(yè)的處理意見(jiàn)是，短線交易是陳清翔不了解相關(guān)法律法規(guī)所致，買賣股票是其基于對(duì)二級(jí)市場(chǎng)交易情況獨(dú)立判斷而作出的決定，不存在利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易謀求利益的情形。陳兵事先并不知曉相關(guān)情況，且未告知親屬公司經(jīng)營(yíng)相關(guān)信息。
陳兵對(duì)于未能及時(shí)盡到提醒、督促義務(wù)深表自責(zé)，向廣大投資者致以誠(chéng)摯的歉意，承諾將自覺(jué)維護(hù)證券市場(chǎng)秩序并督促親屬執(zhí)行到位，杜絕此類情況的發(fā)生。
陳清翔深刻認(rèn)識(shí)到本次事項(xiàng)的嚴(yán)重性，對(duì)本次短線交易造成的不良影響向廣大投資者致以誠(chéng)摯的歉意，今后將在證券交易中嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)定，保證此類情況不再發(fā)生。
陳兵及陳清翔承諾：將自覺(jué)遵守《證券法》第四十四條關(guān)于禁止短線交易的規(guī)定，自最后一筆買入公司股票之日起六個(gè)月內(nèi)不賣出公司股票，自最后一筆賣出公司股票之日起六個(gè)月內(nèi)不買入公司股票。
公告信息顯示，截至8月8日，陳清翔已不再持有皇臺(tái)酒業(yè)股票。
陳清翔此番交易可謂是羊肉沒(méi)吃到，惹得一身騷。
8月17日，皇臺(tái)酒業(yè)發(fā)布撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示的公告，宣布成功“摘帽”。在隨后的18日、21日兩個(gè)交易日，皇臺(tái)酒業(yè)連續(xù)拉出兩個(gè)漲停。以21日的收盤價(jià)20.78元/股計(jì)算，陳清翔錯(cuò)過(guò)了3000多元的收益。
信批多次亮紅燈
在處理陳清翔事件時(shí)，皇臺(tái)酒業(yè)表示，公司董事會(huì)將持續(xù)加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)和宣導(dǎo)，要求董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及持有公司5%以上股份的股東加強(qiáng)學(xué)習(xí)《證券法》《上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件，嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)定。
但僅僅十幾天后，皇臺(tái)酒業(yè)一眾高管就栽在了合規(guī)問(wèn)題上。
經(jīng)甘肅證監(jiān)局查實(shí)，除了陳兵存在的問(wèn)題，皇臺(tái)酒業(yè)2022年銷售350.69萬(wàn)元酒類產(chǎn)品的陜西青山綠水酒業(yè)有限公司，是公司控股股東的關(guān)聯(lián)方長(zhǎng)安盛達(dá)實(shí)業(yè)有限責(zé)任公司實(shí)際控制，為公司關(guān)聯(lián)方?；逝_(tái)酒業(yè)未履行以上關(guān)聯(lián)交易的審議程序及披露義務(wù)，違反了相關(guān)規(guī)定。
甘肅證監(jiān)局決定對(duì)皇臺(tái)酒業(yè)采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施，對(duì)皇臺(tái)酒業(yè)董事長(zhǎng)趙海峰、總經(jīng)理代繼陳、財(cái)務(wù)總監(jiān)魏萬(wàn)棟、副總經(jīng)理陳兵、時(shí)任董秘段文新采取監(jiān)管談話的措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
回望皇臺(tái)酒業(yè)的發(fā)展歷程，上述處罰顯然不是最為嚴(yán)厲的一次。深交所公布的2020年主板、創(chuàng)業(yè)板上市公司信息披露考評(píng)結(jié)果顯示，當(dāng)年的8家白酒企業(yè)中，4家企業(yè)獲得A級(jí)考評(píng)，3家企業(yè)獲得B級(jí)考評(píng)，僅有皇臺(tái)酒業(yè)獲得D級(jí)考評(píng)。
此前5年，皇臺(tái)酒業(yè)在深交所白酒企業(yè)的信息披露考評(píng)結(jié)果一直處于末流，降為D級(jí)或與2020年受到甘肅證監(jiān)局行政處罰有關(guān)。
由于公告是在8月25日晚間發(fā)布，此次處罰對(duì)二級(jí)市場(chǎng)的影響還有待觀察。從股價(jià)的走勢(shì)來(lái)看，投資者對(duì)皇臺(tái)酒業(yè)“摘帽”之后的發(fā)展并沒(méi)有給予足夠信心，其股價(jià)22日大跌5.34%，23日上漲1.22%，24日大跌7.03%，25日繼續(xù)大跌6.92%，此前的兩個(gè)漲停幾乎回撤殆盡。
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