“華北第一操盤(pán)手”又栽了！
近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)更新的一則行政處罰決定書(shū)顯示，包括陳維新、張兆陽(yáng)、朱瑞、李衛(wèi)衛(wèi)、朱一棟在內(nèi)的5名“80后”控制使用115個(gè)證券賬戶(hù)操縱鳳形股份（002760.SZ ），采取利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，連續(xù)買(mǎi)賣(mài)鳳形股份，在實(shí)際控制的賬戶(hù)之間交易鳳形股份，不以成交為目的的頻繁或大額申報(bào)、撤單等手段操縱、影響股票交易價(jià)格和交易量，導(dǎo)致鳳形股份股價(jià)大幅偏離同期中小板綜指。
值得注意的是，李衛(wèi)衛(wèi)和朱一棟已非首次出現(xiàn)處罰名單上。
(相關(guān)資料圖)
朱一棟曾任大連電瓷（002606.SZ）董事長(zhǎng)，曾與“華北第一操盤(pán)手”的李衛(wèi)衛(wèi)一同聯(lián)手操縱大連電瓷股價(jià)，但最終血虧5.51億元。由于此事，李衛(wèi)衛(wèi)被證監(jiān)會(huì)處以200萬(wàn)元罰款并終身禁入證券市場(chǎng)，朱一棟則因非法集資超500億元，數(shù)罪并罰被判無(wú)期徒刑。
操縱115個(gè)賬戶(hù)虧損3.04億元
陳維新在2016年1月1日至2018年7月23日期間擔(dān)任鳳形股份副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，負(fù)責(zé)公司非公開(kāi)發(fā)行股份收購(gòu)無(wú)錫雄偉精工科技有限公司（下稱(chēng)“雄偉精工”）100%股權(quán)的實(shí)際運(yùn)作。
2017年8月，鳳形股份收購(gòu)項(xiàng)目獲批通過(guò)，但由于當(dāng)時(shí)鳳形股份股價(jià)低于發(fā)行價(jià)，為了維持股價(jià)，確保非公開(kāi)發(fā)行順利實(shí)施，陳維新與張兆陽(yáng)達(dá)成合作、維護(hù)股價(jià)，陳維新提供資金，確保發(fā)行時(shí)股價(jià)在發(fā)行價(jià)上，目標(biāo)股價(jià)最好在發(fā)行價(jià)上10%左右。
陳維新安排時(shí)任鳳形股份董事會(huì)秘書(shū)鄧某負(fù)責(zé)與張兆陽(yáng)聯(lián)系。
2017年9月至2018年1月，陳維新先后打款9600萬(wàn)元用作操縱鳳形股份的保證金，資金源于自有資金及借款。期間，張兆陽(yáng)、朱瑞操縱鳳形股份股價(jià)失敗，朱瑞將操縱股價(jià)的證券賬戶(hù)和2800萬(wàn)元轉(zhuǎn)交給李衛(wèi)衛(wèi)負(fù)責(zé)。
2017年11月底，朱一棟與李衛(wèi)衛(wèi)商定股票換倉(cāng)交易事項(xiàng)，張兆陽(yáng)、朱瑞、李衛(wèi)衛(wèi)、滕某濤負(fù)責(zé)具體實(shí)施，一方賣(mài)出鳳形股份，另一方買(mǎi)入鳳形股份。
2017年12月，張兆陽(yáng)將李衛(wèi)衛(wèi)接手維護(hù)股價(jià)事宜告知鄧某。隨后，陳維新、鄧某、李衛(wèi)衛(wèi)、張兆陽(yáng)見(jiàn)面，李衛(wèi)衛(wèi)提出由其承擔(dān)張兆陽(yáng)對(duì)陳維新的債務(wù)。陳維新與李衛(wèi)衛(wèi)簽訂了借款合同，借款金額為1億元，張兆陽(yáng)為擔(dān)保人。
監(jiān)管部門(mén)調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，2017年10月9日至2018年2月28日，賬戶(hù)組單日買(mǎi)入數(shù)量占全市場(chǎng)成交數(shù)量比超20%的交易日有31天，峰值達(dá)到55.32%；賣(mài)出數(shù)量占全市場(chǎng)成交數(shù)量比超20%的交易日有23天，峰值達(dá)到73.62%。此外，賬戶(hù)組資金投入量峰值達(dá)2.25億元，總買(mǎi)入成交金額為21.56億元，總賣(mài)出成交金額為18.80億元。賬戶(hù)組具備明顯的資金優(yōu)勢(shì)和持股優(yōu)勢(shì)。
2017年11月至2018年2月期間，鳳形股份走勢(shì)明顯異常：股價(jià)走勢(shì)先大幅上漲后急速下跌。
操縱期間，該股累計(jì)下跌34.96%，同期中小板綜指累計(jì)下跌7.92%，偏離27.04個(gè)百分點(diǎn)。此外，2017年11月24日至2018年1月30日，股價(jià)上漲趨勢(shì)與同期上市公司發(fā)布了業(yè)績(jī)虧損擴(kuò)大修正公告相背離；2018年1月31日至2018年2月23日，股價(jià)下降趨勢(shì)與同期上市公司發(fā)布了重大對(duì)外投資合作停牌事項(xiàng)相背離。
截至2018年2月28日，賬戶(hù)組累計(jì)虧損3.04億元。
多次操縱股價(jià)被罰
李衛(wèi)衛(wèi)操縱股價(jià)的手法極為老派直接，主要分為“掃貨”、“拉抬”、“出貨”三步。
2016年6月，時(shí)任阜興集團(tuán)董事長(zhǎng)的朱一棟與李衛(wèi)衛(wèi)合作，以做大公司市值為目的，操縱大連電瓷股價(jià)，2017年3月2日，大連電瓷停牌。2016年6月28日至2017年3月2日，阜興集團(tuán)、李衛(wèi)衛(wèi)累計(jì)控制使用461個(gè)賬戶(hù)，在155個(gè)交易日交易大連電瓷。
根據(jù)行政處罰決定書(shū)，李衛(wèi)衛(wèi)控制的賬戶(hù)組主要利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)來(lái)拉抬股價(jià)，通過(guò)賬戶(hù)組內(nèi)賬戶(hù)的互相交易影響交易量，同時(shí)借助虛假申報(bào)操縱開(kāi)盤(pán)價(jià)以及信息優(yōu)勢(shì)，以此操縱大連電瓷股價(jià)。
2017年12月6日，上市公司復(fù)牌后，賬戶(hù)組陸續(xù)賣(mài)出涉案股票，截至2018年3月28日，合計(jì)虧損5.51億元。
因操縱大連電瓷而血虧的李衛(wèi)衛(wèi)，實(shí)際上同時(shí)操縱著另外一只股票——匯金通（603577.SH）。
據(jù)監(jiān)管部門(mén)調(diào)查，2017年3月6日至4月24日，李衛(wèi)衛(wèi)控制92個(gè)證券賬戶(hù)交易匯金通。操縱手法上，與大連電瓷如出一致，一樣是利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)、在賬戶(hù)組內(nèi)互相交易。在34個(gè)交易日內(nèi)，李衛(wèi)衛(wèi)實(shí)際盈利2070.28萬(wàn)元。
值得注意的是，因李衛(wèi)衛(wèi)到上海操盤(pán)之后仍然私自提高配資杠桿交易其他股票，導(dǎo)致2016年10月底至11月初大連電瓷的盤(pán)面表現(xiàn)不穩(wěn)，股價(jià)在多個(gè)交易日因資方強(qiáng)行平倉(cāng)大幅下挫，阜興集團(tuán)利用自身管理的資管產(chǎn)品戶(hù)在二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)入大連電瓷護(hù)盤(pán)。
2016年12月至2017年4月期間，李衛(wèi)衛(wèi)仍然通過(guò)高杠桿配資私自交易其他股票，2017年2月底，因相關(guān)股票連續(xù)跌停，致使李衛(wèi)衛(wèi)配資賬戶(hù)全面爆倉(cāng)，配資方將相關(guān)賬戶(hù)中持有的大連電瓷強(qiáng)行平倉(cāng)。
同花順iFind顯示，在股價(jià)被操縱期間，大連電瓷與匯金通都出現(xiàn)了暴漲暴跌，出貨期間“一字?jǐn)囝^臺(tái)”更是常態(tài)。
操縱賬戶(hù)最終也未能逃脫制裁，在大連電瓷一案中，李衛(wèi)衛(wèi)被處以200萬(wàn)元罰款并終身禁入證券市場(chǎng)；在匯金通一案中，李衛(wèi)衛(wèi)被沒(méi)收2070.28萬(wàn)元違法所得并處以同樣金額的罰款；在鳳形股份一案中，李衛(wèi)衛(wèi)被處以70萬(wàn)元罰款。