小13箩利洗澡无码视频免费网站-亚洲熟妇无码av另类vr影视-国产精品久久久久乳精品爆-宅女午夜福利免费视频

世界動態(tài):罰沒6300萬!慘遭6次點名后,招商證券又又又被罰了
時間:2022-09-25 15:59:47  來源:功夫財經(jīng)  
1
聽新聞

作者:望山

招商證券的罰單還是來了。


(資料圖片僅供參考)

2022年9月19日,招商證券發(fā)布公告稱,收到了中國證監(jiān)會《行政處罰決定書》(【2022】50號)。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定,中國證監(jiān)會決定對招商證券為中安科股份有限公司提供財務(wù)顧問服務(wù)未勤勉盡責的行為處以責令改正,并罰沒6300萬元,并對兩名項目主辦人陳軒壁和俞新平給予警告和分別處以5萬元罰款。

對此,招商證券回應(yīng)稱,目前公司的經(jīng)營情況正常,公司將持續(xù)遵循穩(wěn)健的經(jīng)營理念,進一步強化投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)控機制,提高規(guī)范運作意識,切實履行勤勉盡責義務(wù),全面提升投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

此前,招商證券曾在8月12日收到收到中國證監(jiān)會《立案告知書》(證監(jiān)立案字0382022020號)。

Wind數(shù)據(jù)顯示,截至8月31日受此影響,招商證券參與保薦的30余家公司IPO項目一度被“中止審查”。隨著罰單的落地,目前,部分IPO項目已經(jīng)恢復(fù)正常,仍有7個IPO項目處于中止審查狀態(tài)。

據(jù)統(tǒng)計,招商證券今年以來已多次受罰。

其曾因兩次網(wǎng)絡(luò)安全事故被監(jiān)管層責令整改、出具警示函。今年8月,其因投行業(yè)務(wù)問題也收到兩張罰單。

近年來,招商證券的業(yè)績也一路呈現(xiàn)下滑之勢,曾經(jīng)的老牌券商何以至此?

01

招商證券為何被罰?

根據(jù)處罰公告顯示,招商證券在擔任中安科股份有限公司重大資產(chǎn)重組項目獨立財務(wù)顧問期間,未勤勉盡責。

這是一樁八年前的保薦項目。

2014年,中安科向“深圳中恒匯志投資”有限公司發(fā)行股份,收購其所持“中安消技術(shù)”100%股權(quán),并募集配套資金。

此后由于中安科子公司中安科未能及時提供真實、準確的盈利預(yù)測信息和虛增2013年營業(yè)收入,導致中安科公開披露的重大資產(chǎn)重組文件存在誤導性陳述、虛假記載,受到中國證監(jiān)會行政處罰。

中安科據(jù)此虛增評估值發(fā)行股份,嚴重損害了上市公司及其股東合法權(quán)益。

對此,部分投資者提起了訴訟,并要求相關(guān)中介機構(gòu)承擔連帶賠償責任。招商證券作為該項目的獨立財務(wù)顧問,被卷入了此次風波。

證監(jiān)會指出,招商證券制作、出具的《獨立財務(wù)顧問報告》對相關(guān)盈利預(yù)測、置入資產(chǎn)評估值均有引用,存在誤導性陳述。

證監(jiān)會認為,招商證券作為中安科重大資產(chǎn)重組的獨立財務(wù)顧問,履職過程中未勤勉盡責,導致出具的《獨立財務(wù)顧問報告》存在誤導性陳述,且后續(xù)在并購重組當事人發(fā)生較大變化對該項重組構(gòu)成較大影響的情況時未能予以高度關(guān)注,未按照規(guī)定及時向中國證監(jiān)會報告。

基于此,證監(jiān)會責令招商證券改正違法行為,沒收業(yè)務(wù)收入3150萬元,并處以3150萬元罰款,罰沒金額合計為6300萬元。同時,兩名項目主辦人均分別被給予警告,并處于5萬元罰款。

受此案件影響,招商證券保薦的30多個IPO項目一度被中止審查,部分項目在8月下旬陸續(xù)恢復(fù)。

但當前,仍有7個IPO項目處于中止審查狀態(tài),包括3個深交所主板項目,3個創(chuàng)業(yè)板項目和1個科創(chuàng)板項目。

有業(yè)內(nèi)律師表示,在法院明確對券商作出判決承擔連帶責任后,會有更多的投資人基于回款的需要和信息的擴散傳播而提起訴訟。

根據(jù)招商證券的2022年半年報顯示,截至2022年8月24日,上海金融法院就4869名投資者所涉案件作出一審判決,招商證券需向投資者支付的損失6.017億元在25%的范圍內(nèi)承擔連帶賠償責任,即1.5億元。

事實上,今年一以來,招商證券已經(jīng)先后六次被監(jiān)管層點名,涉及交易系統(tǒng)故障、投行業(yè)務(wù)違規(guī)等。

02

業(yè)績下滑,大客戶流失,高管出走

實際上,今年以來,招商證券因交易系統(tǒng)故障頻發(fā)、資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)盡調(diào)不充分,以及事涉中安科證券虛假陳述責任糾紛案擔任獨立財務(wù)顧問等事由,分別收到了由中國證監(jiān)會、深圳證監(jiān)局、深交所、上交所下發(fā)的多封監(jiān)管函。

今年3月和5月,招商證券旗下交易系統(tǒng)就曾兩度發(fā)生宕機事故,收到了中國證監(jiān)會出具的警示函。

8月,招商證券又因在從事投資銀行類業(yè)務(wù)過程中,存在保薦業(yè)務(wù)、債券承銷、資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)盡調(diào)不充分等情況,收到深圳證監(jiān)局下發(fā)警示函。

而在多次被監(jiān)管警示的背后是招商證券連年下滑的業(yè)績。2019年之后,招商證券的收入和利潤增速便呈現(xiàn)了連年下滑之勢。

數(shù)據(jù)顯示,2022年上半年招商證券收入為106.21億元,同比下降25.95%,凈利潤為42.88億元,同比下降了25.36%。

這與資本市場整體大環(huán)境疲軟有關(guān),但招商證券本身的造血能力明顯也存在很大問題。

招商證券的營收構(gòu)成主要有財富管理機和機構(gòu)業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)、投資管理業(yè)務(wù)、投資及交易業(yè)務(wù)以及其他業(yè)務(wù)五個方面。

上半年這五項業(yè)務(wù)營收均呈現(xiàn)了不同比例的同比下降。其中,財富管理和機構(gòu)業(yè)務(wù)營收是其營收支柱,為56.71億元,同比下降10.79%。

從具體項目看,上半年招商證券也在一定程度上流失了不少大客戶,轉(zhuǎn)投中信證券的牧原股份就是一個明顯的例子。

從2012年IPO開始,招商證券就先后深度參與牧原股份的多次重大融資項目,包括2019年定增和2021年可轉(zhuǎn)債發(fā)型等。但今年1月,在募集資金尚未用完的情況下,牧原突然換掉招商證券,轉(zhuǎn)投中信證券懷抱。

究其原因,矛頭指向了招商證券內(nèi)部管理問題。

2021年11月底,有招商證券的營業(yè)部工作人員在社交平臺中發(fā)文稱,“(牧原股份)涉及財務(wù)造假風險?!毕⒁怀?,牧原股份連續(xù)數(shù)日大跌,這也間接中斷了兩家的合作。

財報顯示,上半年投行業(yè)務(wù)營收7.78億元,同比下降13.46%。這源于投資項目的減少,今年上半年,招商證券的A股IPO項目4個,同比減少6個,主承銷金額68.43億元,同比下降23.65%。

此外,投資及交易業(yè)務(wù)營收在上半年急速下降,同比下降67.39%至11.94億元;另,其他業(yè)務(wù)營收23.31億元,同比下降12.47%。

在業(yè)績萎靡之際,高管層也先后出走招商證券。

相關(guān)資料顯示,從2021年10月時任招商證券執(zhí)行董事、總裁、首席信息官的熊劍濤辭職后,陸續(xù)有5名高管出走,其中4位是副總裁級別。

內(nèi)部管理混亂,合規(guī)問題頻發(fā),業(yè)績持續(xù)下滑,高管出走之下,招商證券的市值縮水至1107億元,股價也一路下跌至每股12元左右,較股價最高時跌去一半。

作為一家老牌券商,想要扭轉(zhuǎn)業(yè)績下滑現(xiàn)象,招商證券接下來需要的是發(fā)力核心業(yè)務(wù),在市場環(huán)境疲軟的背景下,仍需要提升自身核心競爭力,練好內(nèi)功。