2022年11月9日,上海巴安水務(wù)股份有限公司(下簡稱“巴安水務(wù)”或者“公司”)公告稱,2022年11月8日,公司收到上海證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》(滬證監(jiān)處罰字[2022] 17號)。
該告知書為正式處罰之前的事先告知,最終結(jié)果為證監(jiān)局正式下發(fā)的行政處罰決定書。
此前的2022年2月16日,公司收到中國證監(jiān)會的《立案告知書》。
據(jù)公告內(nèi)容,證監(jiān)局認定巴安水務(wù)的違法行為有:
第一,未及時披露且未在定期報告中披露擔保事項。具體違法行為是巴安水務(wù)未履行審議程序為時任董事長、實際控制人張春霖的1.3億元借款及后續(xù)延期借款提供擔保。
第二,未及時披露且未在定期報告中披露重大訴訟事項。具體違法行為是為如實完整披露自2019年11月29日~2021年11月28日涉及巴安水務(wù)及其控股子公司的多起訴訟事項。
根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,依據(jù)《證券法》規(guī)定,上海證監(jiān)局擬對上海巴安水務(wù)處200萬元罰款,同時給予其他相關(guān)當事人予以不同程度處罰。
上述處罰告知并非正式處罰,但具體違法行為已確定。
根據(jù)《證券法》和最高人民法院司法解釋,上市公司因信息披露違法給投資者造成損失的,受損投資者可以依法起訴索賠,索賠范圍包括:投資差額、傭金、印花稅。
廣東任高揚律師事務(wù)所楊森律師團隊分析認為,目前暫定的可以提出索賠的條件為:
在2020年7月10日~2022年2月26日期間買入巴安水務(wù)(300262)股票,并且在2022年2月27日(含)賣出股票遭受損失的投資者,包括機構(gòu)投資者。
目前,楊森律師團隊正推進該股票的訴訟代理工作。符合條件的投資者(包括機構(gòu)投資者),試圖通過訴訟挽回損失的,可以選擇起訴維權(quán)。
具體的流程如下:
【第1步】到營業(yè)部打印對賬單(打印時間段:該股第1次買入~打印當日)
【第2步】掃描或者郵寄給律師團隊
【第3步】律師團隊分析之后與你取得聯(lián)系簽訂代理手續(xù)
【第4步】律師接手起訴
可移步關(guān)注公眾~號“金融法律實務(wù)評論”
所需要的材料:
1、證券營業(yè)部打印蓋章版的對賬單(打印時間段:該股第1次買入~打印當日)
2、證券營業(yè)部打印蓋章版的賬戶查詢確認單
3、身份證復(fù)印件
4、聯(lián)系方式確認書
5、收款賬號