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11月7日，證監(jiān)會發(fā)布《關于對于右杰采取認定為不適當人選6個月措施的決定》。文件顯示，安信證券于右杰在作為浙江野風藥業(yè)股份有限公司創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市保薦代表人期間，擅自修改通過公司審批的申報文件，未按公司要求重新履行審批程序。
證監(jiān)會認定于右杰為不適當人選，自行政監(jiān)管措施決定書作出之日起6個月內(nèi)，不得擔任證券公司證券發(fā)行上市保薦業(yè)務相關職務或者實際履行上述職務。
在注冊制下，以信息披露為核心的監(jiān)管理念已深入全行業(yè)，申報信息的真實、準確、完整成為必備條件。擅自刪改IPO申報文件這樣的惡劣事件，遭到監(jiān)管重罰實屬正常。
綜合來看，此次于右杰被證監(jiān)會采取6個月不受理的處罰，已經(jīng)符合“情節(jié)嚴重”的標準，系近年來保薦代表人因擅自改動申請文件等行為遭遇的最重處罰。
據(jù)了解，針對野風藥業(yè)IPO項目，安信證券內(nèi)核委員會討論問題總共36個，其中近九成遭保代于右杰刪除，不僅收入、成本等方面的問題被刪除，公司歷史沿革都被部分刪改。
而在于右杰被開出罰單之前，安信證券就已經(jīng)被證監(jiān)會采取監(jiān)管談話措施。
證監(jiān)會指出，安信證券作為浙江野風藥業(yè)控股有限公司創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市保薦機構(gòu)，相關保薦代表人擅自刪減、修改已通過公司內(nèi)核程序的申報文件內(nèi)容，未重新履行內(nèi)核程序即向證券交易所提交。
對此，證監(jiān)會要求安信證券合規(guī)負責人、投行業(yè)務負責人前往證監(jiān)會接受監(jiān)管談話。并要求安信證券加強對投資銀行業(yè)務的內(nèi)控管理，對相關責任人員進行內(nèi)部問責，并向深圳證監(jiān)局提交問責整改報告。
類似地，中信證券也曾因保薦柏楚電子過程中違規(guī)修改科創(chuàng)板招股書，被證監(jiān)會采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。
證監(jiān)會表示，將按照“零容忍”的工作方針，依法嚴肅追究中介機構(gòu)及從業(yè)人員違法責任，切實提高違法成本，有力督促其發(fā)揮資本市場“看門人”作用，有效構(gòu)建以信息披露為核心的市場運行體系。