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雷達(dá)財(cái)經(jīng) 文|長(zhǎng)帆 編|深海
近日，新潮能源收到證監(jiān)會(huì)山東證監(jiān)局正式處罰書(shū)，因 25 億元的信托資金未披露一事，新潮能源被罰百萬(wàn)。
經(jīng)山東證監(jiān)局查明，2017年6月27日，廣州農(nóng)商行）、華翔（北京）投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱華翔投資）分別與國(guó)通信托有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱國(guó)通信托）簽訂《國(guó)通信托·華翔北京貸款單一資金信托合同》（以下簡(jiǎn)稱信托合同）、《信托貸款合同》。
上述合同約定，國(guó)通信托受托管理廣州農(nóng)商行25億元的信托資金（具體數(shù)額以實(shí)際交付為準(zhǔn)），將信托資金用于向華翔投資發(fā)放不超過(guò)25億元的信托貸款，貸款專項(xiàng)用于華翔投資補(bǔ)充流動(dòng)資金，信托期限為48個(gè)月。同日，新潮能源與廣州農(nóng)商行簽訂《差額補(bǔ)足協(xié)議》，約定無(wú)論何種原因?qū)е聫V州農(nóng)商行在任一信托合同約定的核算日（含利息分配日、本金還款日以及信托提前終止日）未能足額收到信托合同約定的投資本金或收益時(shí)，新潮能源應(yīng)向廣州農(nóng)商行承擔(dān)差額補(bǔ)足義務(wù)。
對(duì)于上述事項(xiàng)，新潮能源未及時(shí)予以披露，也未在2017年半年度報(bào)告和年度報(bào)告、2018年半年度報(bào)告和年度報(bào)告、2019年半年度報(bào)告和年度報(bào)告、2020年半年度報(bào)告中披露。直至廣州農(nóng)商行對(duì)新潮能源提起訴訟后，新潮能源才于2021年3月4日首次公告上述事項(xiàng)的相關(guān)情況。
山東證監(jiān)局表示，上述違法事實(shí)，有相關(guān)協(xié)議、公司公告、詢問(wèn)筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，并結(jié)合違法行為跨越新舊《證券法》適用的特別情形，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第二款的規(guī)定，山東證監(jiān)局決定：對(duì)新潮能源責(zé)令改正，給予警告，并處以100萬(wàn)元罰款。
上海仁盈律師事務(wù)所主任張晏維律師向雷達(dá)財(cái)經(jīng)表示，股民對(duì)新潮能源的違法行為可參與索賠。凡是在2017年10月1日至2021年2月28日買入過(guò)，在2018年12月18日收盤(pán)或者2021年2月28日收盤(pán)持有該股票的受損投資者可加入索賠。免費(fèi)報(bào)名關(guān)注公號(hào)“雷達(dá)Finance”(雷助碼：88)進(jìn)行索賠登記。獲賠前無(wú)任何費(fèi)用。
據(jù)悉，新潮能源于2022年3月31日收到證監(jiān)會(huì)的《立案告知書(shū)》，于2022年10月24日收山東證監(jiān)局的《行政處罰事先告知書(shū)》，于2022年12月28日收到山東證監(jiān)局的《行政處罰決定書(shū)》。
新潮能源表示，上述處罰不會(huì)對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及持續(xù)發(fā)展造成重大影響，目前公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況正常。公司將吸取教訓(xùn)，強(qiáng)化內(nèi)部治理規(guī)范性，嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平地履行信息披露義務(wù)。