繼老牌香港券商耀才證券宣布暫時關閉內地股民賬戶后，又有頭部券商跟進。2月13日，記者獲悉，國泰君安國際已暫停內地居民身份開戶。
此舉背后原因為何？
2月13日，《國際金融報》記者以內地居民身份致電國泰君安國際APP客服，對方回應稱，目前在做系統(tǒng)技術升級，需要等通知。
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耀才證券方面則于今日晚間在港交所發(fā)布公告稱，為積極配合中國監(jiān)管機構措施，集團在中國監(jiān)管機構仍未發(fā)出清晰的開戶指引下，率先將早前所有內地客戶于內地開立的證券賬戶，于2023年2月16日起全面暫停使用，直至待中國監(jiān)管機構或證監(jiān)會厘清相關的法規(guī)。
不接受內地區(qū)域開戶
日前，香港地區(qū)券商耀才證券通過郵件告知客戶，“鑒于此前監(jiān)管機構指有部分香港券商于內地非法經營跨境證券業(yè)務”，故決定于2月16日起暫時關閉內地身份開戶客戶的賬戶，直至獲得監(jiān)管機構最新指引后才可繼續(xù)使用。
2月13日，《國際金融報》記者登錄耀才證券APP，開戶界面顯示，不接受內地區(qū)域開戶。至于何時才能開戶？耀才證券客服告訴記者，目前沒有具體時間通知。
耀才證券今日晚間在港交所公告，該集團早于2016年3月已將內地的資訊中心結束營業(yè)，為積極配合中國監(jiān)管機構措施，集團在中國監(jiān)管機構仍未發(fā)出清晰的開戶指引下，率先將早前所有內地客戶于內地開立的證券賬戶于2023年2月16日起全面暫停使用，直至待中國監(jiān)管機構或證監(jiān)會厘清相關的法規(guī)。
就上述暫停賬戶的安排，該集團認為不會對集團業(yè)務及收益構成有任何影響。2022年4月1日至2023年1月31日期間的主要收入來源是以香港客戶為主，占集團收入約98%；而盈利增長的主要原因是由于香港整體經濟氣氛改善及恒指上升所帶動，加上集團有效的成本控制所致。
資料顯示，耀才證券成立于1995年，在2003年時率先將傭金0.25%降至0.05%，之后于2010年在港交所上市。今日其股價低開低走，最后收跌12.34%報1.35港元/股，近三日跌近17%。
跨境交易監(jiān)管趨嚴
目前，向境內投資者提供美股港股投資等跨境證券服務的金融機構主要包括四類：一是富途控股、老虎證券、哈富證券等民營互聯(lián)網券商；二是港資券商，比如耀才證券等；三是外資券商，以歐美大型互聯(lián)網券商與投行旗下券商機構為主，包括盈透證券；四是中資銀行/券商機構在境外設立的券商分支機構。
如何理解當前上述券商暫停內地居民開戶的情況，與證監(jiān)會整改違規(guī)跨境證券業(yè)務相關嗎？此舉對業(yè)務影響幾何？
“可以理解是上次整改富途證券、老虎證券的路線延續(xù)。我國對資本跨境交易和流動管控是非常強的?！币晃徊槐憔呙氖袌龇治鋈耸扛嬖V《國際金融報》記者，沒有哪個機構愿意主動關閉賺錢的業(yè)務，除非有壓力。中資在港券商主要市場在于QDII業(yè)務，散戶市場占比較低。
去年底，證監(jiān)會對富途證券、老虎證券進行監(jiān)管約談，這兩家機構未經核準面向境內投資者開展跨境證券業(yè)務，行為構成非法經營證券業(yè)務。證監(jiān)會表示，按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，擬要求富途控股、老虎證券對上述違法違規(guī)行為進行整改。具體來看，一是依法取締增量非法業(yè)務活動。禁止招攬境內投資者及發(fā)展境內新客戶、開立新賬戶。二是妥善處理存量業(yè)務。為維護市場平穩(wěn)，允許存量境內投資者繼續(xù)通過原境外機構開展交易，但禁止境外機構接受違反我國外匯管理規(guī)定的增量資金轉入此類投資者賬戶。
今年1月初，證監(jiān)會發(fā)布《證券經紀業(yè)務管理辦法》，將在今年2月28日起施行。按照“回歸本源、豐富內涵、加強規(guī)制、有序發(fā)展、保護客戶”的思路，從經紀業(yè)務內涵、客戶行為管理、具體業(yè)務流程、客戶權益保護、內控合規(guī)管控、行政監(jiān)管問責六個方面作出規(guī)定。下一步，證監(jiān)會將持續(xù)加強監(jiān)管，督促證券公司嚴格遵守《辦法》有關要求，規(guī)范開展證券經紀業(yè)務，切實維護市場交易秩序，保護投資者合法利益。同時，強化監(jiān)管執(zhí)法，從嚴查處違法違規(guī)行為，促進行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。
記者 ?朱燈花