紅周刊 編輯部 | 齊永超
(資料圖片僅供參考)
作為市場(chǎng)中的一個(gè)特殊群體，牛散的“造富”故事屢屢上演，他們手握重金，部分更是機(jī)構(gòu)背后的掌舵人，常常能夠捕獲不錯(cuò)的投資機(jī)會(huì)。近期，不少牛散的定增或首發(fā)限售股迎來(lái)解禁，在這背后，有人盈利幾個(gè)“小目標(biāo)”，但也有人處于“套牢”狀態(tài)……
湘電股份定增股份迎解禁
葛衛(wèi)東罕見略虧
對(duì)于葛衛(wèi)東，很多投資人并不陌生，其為混沌投資背后的掌舵人，多年以來(lái)，依靠犀利的操盤手法在期貨、股票市場(chǎng)斬獲上百億元的巨額財(cái)富。
5月12日，湘電股份17045.45萬(wàn)股的定增限售股份迎來(lái)解禁，在解禁股東名單中，葛衛(wèi)東就現(xiàn)身其中，資料顯示，葛衛(wèi)東該次解禁數(shù)量為1534.09萬(wàn)股，解禁市值約為25941.48萬(wàn)元。
不過(guò)，此次參與湘電股份定增，卻未能為葛衛(wèi)東帶來(lái)超額收益。曾于2022年11月，湘電股份以17.60元為增發(fā)價(jià)發(fā)行17045.45萬(wàn)股股份，葛衛(wèi)東耗資2.7億元認(rèn)購(gòu)其中1534.09萬(wàn)股，該筆定增鎖定期為6個(gè)月。以湘電股份5月12日解禁日的收盤價(jià)測(cè)算，葛衛(wèi)東浮虧近4個(gè)百分點(diǎn)，超1000萬(wàn)元。
事實(shí)上，在葛衛(wèi)東參與定增時(shí)，湘電股份的股價(jià)整體處于下降通道，如2022年11月至今，湘電股份股價(jià)累計(jì)下跌了超過(guò)20%（見附圖）。
那么，為什么葛衛(wèi)東仍選擇了湘電股份？
據(jù)悉，湘電股份主營(yíng)業(yè)務(wù)為電機(jī)、電控，涉及儲(chǔ)能、風(fēng)電等多重領(lǐng)域，具有新能源等多重概念。而從公開持倉(cāng)數(shù)據(jù)來(lái)看，新能源是葛衛(wèi)東近幾年重點(diǎn)拓展的領(lǐng)域之一。并且值得一提的是，雖然股價(jià)表現(xiàn)承壓，但湘電股份近期交出了一份不錯(cuò)的業(yè)績(jī)成績(jī)單，據(jù)其披露的2022年年報(bào)顯示，公司實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤(rùn)2.55億元，同比增長(zhǎng)221.23%；今年一季度實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤(rùn)1.02億元，同比增長(zhǎng)了103.67%。
在湘電股份之外，葛衛(wèi)東此前還通過(guò)定增方式參與布局了另一家具有新能源概念的公司三環(huán)集團(tuán)，而相較于湘電股份，三環(huán)集團(tuán)則為葛衛(wèi)東帶來(lái)了不錯(cuò)的收益。
曾于2020年11月，三環(huán)集團(tuán)一項(xiàng)以27.52元/股為增發(fā)價(jià)、增發(fā)7903.34萬(wàn)股的定增落地，葛衛(wèi)東耗資1490.01萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)54.14萬(wàn)股，該筆股份鎖定期限為6個(gè)月。在葛衛(wèi)東參與定增時(shí)，三環(huán)集團(tuán)股價(jià)整體處于上漲通道中，2021年5月解禁時(shí)，葛衛(wèi)東該筆定增已浮盈30%。
不過(guò)，雖然對(duì)于新能源有所加碼，但目前來(lái)看，葛衛(wèi)東的布局重心仍在科技股。今年一季度末，葛衛(wèi)東共現(xiàn)身8只個(gè)股前十大流通股股東，總持倉(cāng)市值約為54億元。其中，6只為計(jì)算機(jī)、半導(dǎo)體、通信等領(lǐng)域的科技股，持倉(cāng)這些科技的市值累計(jì)達(dá)到了47 億元，占總持倉(cāng)市值比重達(dá)接近9成。
此外，今年以來(lái)，葛衛(wèi)東的混沌投資頻繁現(xiàn)身調(diào)研，其中絕大多數(shù)被調(diào)研的標(biāo)的均為科技股，如振芯科技、富瀚微、奇安信等（見表1）。
劉益謙投資云從科技浮盈8億
陳發(fā)樹布局祥源文旅也有斬獲
“超級(jí)富豪”劉益謙也是科技股的愛好者之一，并且相比葛衛(wèi)東，劉益謙的投資成績(jī)單要明顯更優(yōu)。
近日，第七屆世界智能大會(huì)召開，催動(dòng)人工智能板塊反復(fù)活躍。而自今年以來(lái)，受ChatGPT、算力等題材刺激，人工智能相關(guān)個(gè)股更是出現(xiàn)持續(xù)上漲，如人工智能概念股云從科技，截至5月18日，年內(nèi)股價(jià)已累計(jì)上漲170%。劉益謙就成為了云從科技前十大股東中惟一一位受益的自然人股東。
截至今年一季度末，劉益謙以2427.84萬(wàn)股的持倉(cāng)數(shù)量、超11億元的持股市值位列云從科技第五大股東。對(duì)比去年四季度末3.72億元的持股市值來(lái)看，劉益謙已浮盈8億元。不過(guò)，由于仍處于首發(fā)鎖定期，該筆股份仍為限售狀態(tài)。5月29日，該筆限售股份將迎來(lái)解禁（見表2）。
劉益謙此筆成功投資并非出于偶然，這與其觀察行業(yè)的獨(dú)到眼光不無(wú)關(guān)聯(lián)。曾在云從科技上市之前，劉益謙對(duì)其進(jìn)行了多輪投資，劉益謙表示，之所以進(jìn)行投資，主要因?yàn)樗且患铱萍计髽I(yè)，是從實(shí)業(yè)投資角度參股了這家高科技企業(yè)。
“造富效應(yīng)”還發(fā)生在陳發(fā)樹身上。
6月30日，祥源文旅一筆5376.34萬(wàn)股的定增股份將迎來(lái)解禁，在解禁名單中，陳發(fā)樹以896.06萬(wàn)股的持倉(cāng)數(shù)量位列其中。曾于2022年底，陳發(fā)樹通過(guò)定增方式對(duì)祥源文旅進(jìn)行了加碼，以5.58元/股為增發(fā)價(jià)耗資5000萬(wàn)元獲配896.06萬(wàn)股。
同樣受益于人工智能概念的加持，祥源文旅股價(jià)在今年以來(lái)持續(xù)處于上升通道中。祥源文旅主營(yíng)業(yè)務(wù)為互聯(lián)網(wǎng)文化以及互聯(lián)網(wǎng)金融科技，公司此前表示，將關(guān)注AIGC行業(yè)的發(fā)展及應(yīng)用，公司數(shù)字科技板塊小島科技已于2023年3月17日取得百度文心一言的邀請(qǐng)測(cè)試。今年以來(lái)，公司股價(jià)累計(jì)上漲超過(guò)10%。
截至目前，祥源文旅股價(jià)相較于5.58元的增發(fā)價(jià)上漲超過(guò)60%，僅以該筆定增來(lái)看，陳發(fā)樹浮盈超過(guò)3000萬(wàn)元。
周雪欽、呂強(qiáng)、李天虹等定增股迎解禁
收益率參差不齊
此外，周雪欽、呂強(qiáng)、李天虹等多位牛散的多只定增股已經(jīng)或?qū)⒁瓉?lái)解禁。因?yàn)槠淦珢鄄煌馁惖?，且不同的個(gè)股質(zhì)地存在差異，其收益率狀況各不相同，可謂有人歡喜有人憂。
5月8日，汽車零部件企業(yè)隆盛科技2794.99萬(wàn)股定增限售股份迎來(lái)解禁，在解禁名單中，周雪欽就現(xiàn)身其中，其該次解禁數(shù)量為163.07萬(wàn)股。
據(jù)公開資料顯示，周雪欽是一位年過(guò)七旬的女士，是近幾年持續(xù)活躍在定增市場(chǎng)的“定增達(dá)人”，其同時(shí)為某投資機(jī)構(gòu)背后的掌門人。曾在去年11月，周雪欽以為24.53元為增發(fā)價(jià)，耗資4000萬(wàn)認(rèn)購(gòu)隆盛科技163.07萬(wàn)股。不過(guò)，在此后之后，由于市場(chǎng)等多方面因素影響，隆盛科技股價(jià)即步入了下降通道，截至5月8日解禁日時(shí)，周雪欽該筆定增浮虧超過(guò)25%，浮虧金額超過(guò)1000萬(wàn)元。
但需要指出的是，在此前多年的定增市場(chǎng)中，周雪欽依靠參與新能源、芯片、醫(yī)療等領(lǐng)域的相關(guān)定增布局?jǐn)孬@了驚人的“戰(zhàn)績(jī)”。
在5月~6月這一時(shí)間段內(nèi)，同樣作為“定增達(dá)人”的呂強(qiáng)、李天虹則有多只個(gè)股迎來(lái)解禁。觀察來(lái)看，部分個(gè)股為兩人貢獻(xiàn)了較高浮盈，而部分則制造了一定的浮虧。
據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，近期，呂強(qiáng)參與定增的中鹽化工、國(guó)科微、天華新能、陜國(guó)投A等5只個(gè)股將迎來(lái)解禁，以目前的解禁收益率來(lái)看，其中4只個(gè)股為浮盈狀態(tài)。從投資金額來(lái)看，呂強(qiáng)對(duì)部分個(gè)股的投資金額較高，超過(guò)億元，如芯片公司國(guó)科微，呂強(qiáng)曾耗資2億元認(rèn)購(gòu)國(guó)科微307.31萬(wàn)股定增股份。而這筆大額投資也為呂強(qiáng)貢獻(xiàn)了最大的收益，截至目前來(lái)看，呂強(qiáng)該筆定增的解禁市值超過(guò)2.7億元，收益率達(dá)37.15%，浮盈超過(guò)7000萬(wàn)元（見表3）。
李天虹的收益也可圈可點(diǎn)。不完全統(tǒng)計(jì)，李天虹參與定增的元成股份、吉大通信、國(guó)聯(lián)水產(chǎn)等5只個(gè)股在近期迎來(lái)解禁，以目前來(lái)看，收益率均為正值。其中，參與定增的通信公司吉大通信收益率較高，超過(guò)40%，李天虹曾耗資2400萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)吉大通信366.41萬(wàn)股定增股份（見表4），以此測(cè)算，李天虹該筆定增浮盈達(dá)1000萬(wàn)元。
（文中提及個(gè)股僅為舉例分析，不做買賣推薦。）