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萬(wàn)一免五之后流量收費(fèi),東方證券緊急叫停
時(shí)間:2022-04-09 10:54:39  來(lái)源:券業(yè)行家  
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“萬(wàn)一免五”“轉(zhuǎn)嫁成本”,東方證券緊急叫?!斑`規(guī)”!

券業(yè)行家,事實(shí)說話。

歡迎留言,如果認(rèn)同,請(qǐng)傳播正能量。

近期完成年報(bào)披露和總裁更換之后,東方證券被爆出向客戶收取“流量費(fèi)”。這一詭異的情況,讓行家有些不解。

收取委托流量費(fèi)?

據(jù)每經(jīng)網(wǎng)報(bào)道,東方證券于今年3月8日下發(fā)《委托流量費(fèi)收取告知暨客戶同意書》,向投資者收取每筆0.1元的費(fèi)用。

“交易所委托流量費(fèi)為本公司向滬深證券交易所支付,交易所費(fèi)用征收范圍為在本公司開立資金賬號(hào)并由本公司代理開立中國(guó)結(jié)算證券及場(chǎng)內(nèi)開放式基金賬戶的投資者,向滬深交易所發(fā)出的場(chǎng)內(nèi)A股、場(chǎng)內(nèi)開放式基金及場(chǎng)內(nèi)交易債券的買、賣及撤單委托。按每筆成功委托(不論是否成交,交易所接收到投資者委托即算成功委托)0.1元進(jìn)行計(jì)費(fèi)?!?/p>

乍一看,行家還在猜測(cè),這是否是一種新的創(chuàng)新模式。

不過,這其實(shí)并不是一個(gè)新的概念。

深交所現(xiàn)行的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)中,會(huì)員機(jī)構(gòu)的交易單元流量費(fèi)為每筆交易類申報(bào)(包括買入、賣出、撤單申報(bào))收取0.1元;每筆非交易類申報(bào)收取0.01元。會(huì)員每個(gè)席位每年享有的交易類、非交易類免費(fèi)申報(bào)筆數(shù)均為3萬(wàn)筆;債券ETF和貨幣ETF免收交易單元流量費(fèi),為上市基金提供流動(dòng)性服務(wù),以及期權(quán)相關(guān)業(yè)務(wù)的交易單元流量費(fèi)“暫免”。

在上交所技術(shù)公司官網(wǎng),同樣列示了“交易單元流量費(fèi)”項(xiàng)目,收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和減免范圍,與深交所基本一致。

涉嫌叫板交易所?

細(xì)思之下,行家發(fā)現(xiàn)不對(duì)啊。

早在2004年,交易所就明令禁止各家券商將這一費(fèi)用轉(zhuǎn)嫁給投資者。

目前,上交所依然可以查到發(fā)布于2004年12月的《關(guān)于調(diào)整本所席位年費(fèi)收費(fèi)模式有關(guān)問題的通知》(上證會(huì)字〔2004〕45號(hào)),其中第三條規(guī)定:各會(huì)員不得直接或變相向投資者收取每筆交易類和非交易類申報(bào)費(fèi)用。而據(jù)媒體披露,深交所《關(guān)于調(diào)整席位管理年費(fèi)收費(fèi)模式的通知》(深證會(huì)〔2004〕191號(hào))第十四條規(guī)定:會(huì)員或機(jī)構(gòu)不得以繳納本所席位管理年費(fèi)為由,向投資者收取除交易傭金外的其他費(fèi)用。

難道說,東方證券此次收費(fèi),涉嫌“公開叫板”交易所。

據(jù)媒體后續(xù)報(bào)道,東方證券此項(xiàng)收費(fèi)已經(jīng)緊急叫停:“經(jīng)過調(diào)查了解,為體現(xiàn)審慎和負(fù)責(zé)態(tài)度,公司立即暫停此項(xiàng)工作,廣泛聽取客戶意見,主動(dòng)向證券同業(yè)公會(huì)匯報(bào)情況,相關(guān)工作正在有序推進(jìn)?!?/p>

自承違規(guī)萬(wàn)一免五?

正當(dāng)行家納悶之際,收到了一些爆料,并稱東方證券在某種程度上,可能是“有苦衷”。

據(jù)了解,部分分支機(jī)構(gòu)尤其是新設(shè)營(yíng)業(yè)部,為了開戶業(yè)績(jī),私自對(duì)客戶推出“萬(wàn)一免五”。

然而,新增客戶的交易金額太小,沒有保底傭金,每次交易的收入都不足以覆蓋成本。據(jù)悉,僅交易單元流量費(fèi)一項(xiàng),就有營(yíng)業(yè)部支付了數(shù)十萬(wàn)的費(fèi)用。

或許是為了“止損”,也不知道是哪位想出來(lái)這招,對(duì)“萬(wàn)一免五”的客戶收取流量費(fèi)。

行家查看了東方證券年報(bào),其中有如下表述:

2021年度公司共有證券分支機(jī)構(gòu)177家,覆蓋87個(gè)城市,遍及國(guó)內(nèi)所有省份。2021年,證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入市占率1.74%,行業(yè)排名第20名,市占率相比去年同期增長(zhǎng)0.12%(數(shù)據(jù)源來(lái)自于證券業(yè)協(xié)會(huì)月報(bào))。報(bào)告期內(nèi),公司累計(jì)新增開戶數(shù)35.6萬(wàn)戶,同比增長(zhǎng)15%。截至報(bào)告期末,公司客戶數(shù)為219.1萬(wàn)戶,較期初增長(zhǎng)19%,托管資產(chǎn)總額9,028億元,較期初增長(zhǎng)26%。

行家不由得好奇,這35.6萬(wàn)的新開戶中,有多少是沖著“萬(wàn)一免五”而來(lái)的?這個(gè)比例是否有可能公之于眾?

然而,萬(wàn)一免五仍是監(jiān)管禁止的違規(guī)行為。

正如行家在《頭部券商鋌而走險(xiǎn),“萬(wàn)一免五”再現(xiàn)江湖》一文中的報(bào)道,證監(jiān)會(huì)在2014年2月重申了發(fā)布于2002年的《關(guān)于調(diào)整證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的通知》(證監(jiān)發(fā)[2002]21號(hào))。其中明確提到傭金“不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的,按5元收??;B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的,按1美元或5港元收取。”

同樣是2014年,四川轄區(qū)個(gè)別證券機(jī)構(gòu)存在對(duì)部分客戶不按“五元”最低標(biāo)準(zhǔn)收取傭金,并以此營(yíng)銷客戶。四川證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)此定性稱,此經(jīng)營(yíng)行為不符合“通知”規(guī)定,擾亂了轄區(qū)證券市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序。并稱將對(duì)于使用“零傭”“免費(fèi)”“免5元最低傭金”等虛假宣傳的機(jī)構(gòu),將采取警示、檢查、懲戒等自律管理措施,并向監(jiān)管部門、行業(yè)自律組織反映。

公司層面是否知情?

在監(jiān)管高壓之下,居然還有券商分支機(jī)構(gòu),以這種涉嫌不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的方式違規(guī)“拉客”,公司層面是否知情?

以常理推斷,傭金率當(dāng)然可以由各家營(yíng)業(yè)部自行做主,低到“萬(wàn)一”。但“免五”這一項(xiàng),合規(guī)是怎么過的?

如果這是系統(tǒng)漏洞,被某些人士利用,那東方證券的合規(guī)管理,是不是漏成了“篩子”。

雖說東方證券原副總裁魯偉銘先生,今年3月剛剛升任總裁。但在現(xiàn)有的副總裁中,楊斌先生從2015年起便一直擔(dān)任合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險(xiǎn)官。徐海寧女士更是自2014年起,擔(dān)任財(cái)富管理業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理。2021年度,兩位高管的薪酬分別高達(dá)415.88萬(wàn)元和405.38萬(wàn)元。

既然分管財(cái)富管理和分管合規(guī)管理高管,均已在任多年,行家相信,東方證券還是能及時(shí)發(fā)現(xiàn)相關(guān)情況。

那么,為什么不從一開始就一票否決?哪怕是對(duì)少數(shù)“頭鐵”的營(yíng)業(yè)部殺雞儆猴,也不至于愈演愈烈。

行家想到近期一則消息,有頭部券商將考核指標(biāo)上浮30%,同時(shí)將薪酬削減了30%,并且反映在財(cái)報(bào)上,大幅提升了股東的回報(bào)率。

那么,這次事件是否也屬于因?yàn)闃I(yè)績(jī)考核而鋌而走險(xiǎn)?

財(cái)富管理如此轉(zhuǎn)型?

眾所周知,券商的傭金戰(zhàn)已經(jīng)持續(xù)多年,業(yè)內(nèi)平均傭金率,在2021年三季度末降到了萬(wàn)分之2.45。

反觀東方證券,早在2015年便率先打出了財(cái)富管理轉(zhuǎn)型的旗號(hào)。并在這一新興領(lǐng)域,取得了不錯(cuò)的業(yè)績(jī)。

據(jù)2021年報(bào)披露,東方證券經(jīng)紀(jì)及證券金融的毛利率由負(fù)轉(zhuǎn)正。

東方證券表示,公司財(cái)富管理轉(zhuǎn)型實(shí)現(xiàn)有效突破,收入結(jié)構(gòu)進(jìn)一步優(yōu)化,大力推進(jìn)產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)。權(quán)益類產(chǎn)品保有規(guī)模647億元,較期初增長(zhǎng)43%,股票+混合公募基金保有規(guī)模券商排名第7。公司獲批公募基金投顧業(yè)務(wù)資格并同批首家獲準(zhǔn)開業(yè),抓住投顧牌照規(guī)范契機(jī),探索渠道創(chuàng)新拓展,開啟券商基金投顧業(yè)務(wù)合作新模式。

如今,這檔子事一出,行家不由好奇,財(cái)富管理轉(zhuǎn)型,是怎么個(gè)轉(zhuǎn)法?怎么還是老一套?

作為頭部券商,先是“萬(wàn)一免五”,再是“轉(zhuǎn)嫁成本”,兩項(xiàng)違規(guī)同時(shí)“自爆”。嗟嘆之余,行家期待東方證券更好的完善合規(guī),財(cái)富管理更上一層樓。

免責(zé)聲明:本文僅供信息分享,不構(gòu)成對(duì)任何人的任何投資建議。投資者據(jù)此操作,風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)。

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