這是一個值得所有上市公司股東引以為戒的案例。
2022年4月22日，上交所發(fā)布一則監(jiān)管措施披露，重慶市交通融資擔保有限公司（以下簡稱重慶交通融資擔保）被處罰。
可能很多人會有這樣的疑問：
重慶交通融資擔保又不是上市公司，為什么會被上交所處罰呢？
事情還得從一次司法強制執(zhí)行說起。
通過司法強制執(zhí)行的非交易過戶方式，重慶交通融資擔保取得一家上市銀行4052,290股股份，占該行總股份的0.12%。
重慶交通融資擔保取得上述股份以后，為了處置反擔保物回籠經(jīng)營資金，又通過集中競價交易方式全部賣出了這些股份。
而重慶交通融資擔保又是這家上市銀行持股5%以上大股東的一致行動人。
重慶交通融資擔保既沒按規(guī)定提前15個交易日履行減持預披露義務，又沒在減持完畢后及時披露，于是就違反了證監(jiān)會、上交所的有關規(guī)定。
針對重慶交通融資擔保的上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)有關規(guī)定，上交所作出以下監(jiān)管措施決定：
對重慶市交通融資擔保有限公司予以監(jiān)管警示
上市公司股東違規(guī)減持！這樣的事情千萬別做！
盡管重慶交通融資擔保發(fā)生違規(guī)減持行為系因其員工疏忽及對法律規(guī)則的不熟悉造成，但是仍然引起了市場的關注。
重慶交通融資擔保對其違規(guī)減持行為進行了深刻反省，還對被其減持的上市公司、一致行動人及全體股東造成的負面影響表示了誠摯的歉意，并承諾將加強對相關法律法規(guī)、規(guī)范性文件的學習，加強管理，加強事先與一致行動人及上市公司董事會辦公室的溝通，信守承諾，堅決杜絕此類事件的再次發(fā)生。
上交所出手處罰重慶交通融資擔保，給全部上市公司的股東傳遞了一個重要信號：
引以為戒！
上市公司股東在從事證券交易等活動時，須嚴格遵守法律法規(guī)和交易所業(yè)務規(guī)則，自覺維護證券市場秩序，認真履行信息披露義務，并積極配合上市公司做好信息披露工作。
尤其是對于新取得上市公司股份的股東，一定要及時加強對《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《減持細則》等相關法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的學習，以做到合規(guī)減持。
對于此次被重慶交通融資擔保違規(guī)減持的上市銀行，則完全是“躺槍”，因為該上市銀行是一家合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營、業(yè)績優(yōu)良的A+H上市公司，而且一直以來非常重視信息披露合規(guī)性，是一家公開、透明的上市銀行。A股上市后第一大股東不但沒有主動減持，而且還在多種場景下被股東持續(xù)增持。
也正是因為這家公開、透明的上市銀行發(fā)展?jié)摿^大，所以與重慶交通融資擔保為一致行動人的該銀行一持股5%以上大股東，在2021年、2022年持續(xù)對這家銀行進行增持：
2021年，這家公司“A+H”兩地增持該上市銀行。一是增持該銀行A股股份293.9萬股，增持金額2588萬元；二是通過其香港公司增持該銀行H股股份2031.6萬股，增持金額1.02億元。
2022年，這家公司作為大股東拿出28億元優(yōu)先認購該銀行可轉債。
作為這家公司的控股股東，重慶一家大型國企在4月21日通過媒體發(fā)布的一篇文章中，明確指出通過該公司增持該上市銀行的原因：
對上市公司長期發(fā)展前景的堅定看好。
大股東對上市銀行進行持續(xù)增持，向資本市場傳遞了積極信號。
大股東在堅定看好并持續(xù)增持，一致行動人違規(guī)減持！這樣的事情千萬別做！
重慶交通融資擔保被上交所處罰。這對所有上市公司股東的警示意義都比較深遠。