*ST廣珠(600382)3月20日晚發(fā)布公告稱(chēng)，公司收到廣東證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰事先告知書(shū)》。公司涉嫌信息披露違法違規(guī)一案，已調(diào)查完畢。此時(shí)距公司被立案調(diào)查僅僅過(guò)去了32天。
經(jīng)廣東證監(jiān)局查明，*ST廣珠公司未在2016年年報(bào)、2017年年報(bào)、2018年年報(bào)、2019年年報(bào)和2020年年報(bào)中未披露關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，導(dǎo)致相關(guān)定期報(bào)告存在重大遺漏，且涉嫌未及時(shí)披露2021年1月至3月期間向養(yǎng)生山城等關(guān)聯(lián)方提供資金等關(guān)聯(lián)交易情況。
對(duì)于上述違規(guī)違法行為，廣東證監(jiān)局對(duì)*ST廣珠責(zé)令改正，給予警告，并處以罰款150萬(wàn)元。上海市信本律師事務(wù)所趙敬國(guó)律師指出：“從2月17日公司公告被立案到3月20日公告收到行政處罰事先告知書(shū)，說(shuō)明本案違法違規(guī)事實(shí)和情節(jié)清楚。此前實(shí)控人已被行政處罰，本案是證監(jiān)會(huì)對(duì)*ST廣珠公司信息披露違法違規(guī)的‘掃尾’。本案事關(guān)上市公司實(shí)控人隱瞞關(guān)聯(lián)交易導(dǎo)致上市公司違法違規(guī)，證監(jiān)會(huì)對(duì)實(shí)控人和上市公司的雙處罰，也向?qū)嵖厝撕蜕鲜泄景l(fā)出警示，規(guī)范證券市場(chǎng)運(yùn)行，保證投資者利益。”
此外，廣東證監(jiān)局同時(shí)對(duì)13名時(shí)任或現(xiàn)任*ST廣珠董監(jiān)高的責(zé)任進(jìn)行認(rèn)定并開(kāi)出罰單，其中包括現(xiàn)任三名獨(dú)董。廣東證監(jiān)局認(rèn)為，吳美霖和王志偉自2018年11月起、李華式自2020年1月起任廣東明珠獨(dú)立董事，未能核實(shí)并督促?gòu)V東明珠及時(shí)披露相關(guān)關(guān)聯(lián)交易情況，未勤勉盡責(zé)，被給予警告，并分別處以罰款50萬(wàn)元。
收到罰單后，王志偉、李華式、吳美霖等三名獨(dú)立董事同時(shí)向公司提出辭呈。這三名獨(dú)董均強(qiáng)調(diào)其辭任系個(gè)人原因。
趙敬國(guó)律師表示：“三名獨(dú)董辭職，與其說(shuō)是因個(gè)人原因辭職，不如說(shuō)是引咎辭職。本案獨(dú)董應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任在某種程度上與康美藥業(yè)案證券虛假陳述案件獨(dú)董承擔(dān)部分連帶責(zé)任類(lèi)似，獨(dú)董未盡責(zé)，對(duì)相關(guān)披露信息存在過(guò)錯(cuò)，可能承擔(dān)連帶責(zé)任?！?/p>
趙敬國(guó)律師同時(shí)提醒受損投資者注意，凡是在2017年3月9日至2021年4月29期間買(mǎi)入*ST廣珠股票的投資者，無(wú)論在2021年4月30日之后是否賣(mài)出，均可以通過(guò)公號(hào)“大眾證券報(bào)”(特征碼：16016)報(bào)名，參與索賠。
記者 許立婷