雪松系風(fēng)暴再添一“雷”。
3月13日，籌劃籌劃控制權(quán)變更的淄博齊翔騰達(dá)化工股份有限公司（以下稱“齊翔騰達(dá)”）發(fā)布公告稱，控股股東及相關(guān)當(dāng)事人收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《行政處罰事先告知書》，因控股股東淄博齊翔石油化工集團(tuán)有限公司涉嫌內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，山東證監(jiān)局?jǐn)M決定沒收齊翔集團(tuán)違法所得2571368.47元，并處以771萬元罰款。
自2月以來，一向神秘低調(diào)的廣州民企雪松控股被推上風(fēng)口浪尖，而齊翔騰達(dá)則是雪松系核心的兩家上市公司之一。（參見青財(cái)經(jīng)此前的《起底“雪松系”：張勁跌落的“中國(guó)嘉能可”之夢(mèng)》）
據(jù)了解，齊翔騰達(dá)控股股東齊翔集團(tuán)因涉嫌內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，2021年11月17日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《立案告知書》，被立案調(diào)查。此前的2月15日，雪松控股旗下上市公司雪松發(fā)展、齊翔騰達(dá)雙雙發(fā)布關(guān)于深交所關(guān)注函回復(fù)的公告。此前的2月11日晚間，上述兩家公司均收到了深交所下發(fā)的，有關(guān)控股股東的關(guān)注函。
內(nèi)幕交易
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)山東監(jiān)管局下發(fā)的《告知書》顯示，2013年9月2日至2015年11月27日、2014年4月29日至2015年11月27日，齊翔集團(tuán)分別借用“淄博九圣化工有限公司”賬戶和“丹東明珠特種樹脂有限公司”賬戶買賣“齊翔騰達(dá)”“雙杰電氣”等9支股票累計(jì)成交金額403,533,111.73元；融券回購(gòu)和融券購(gòu)回“R-001”“GC001”累計(jì)成交金額9,908,950,210.48元；買賣“齊翔轉(zhuǎn)債”累計(jì)成交金額35,471,618.41元；買賣“融通軍工”基金累計(jì)成交金額11,423,061.33元。上述借用賬戶交易事項(xiàng)由齊翔集團(tuán)時(shí)任法定代表人、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理車成聚決策，資金來源于齊翔集團(tuán)。
監(jiān)管部門據(jù)此判定，齊翔集團(tuán)的上述行為涉嫌構(gòu)違反《證券法》相關(guān)規(guī)定，山東監(jiān)管會(huì)擬決定對(duì)淄博齊翔石油化工集團(tuán)有限公司給予警告，并處以50萬元罰款。
此外，齊翔集團(tuán)、車成聚及周洪秀作為公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買山東齊魯科力化工研究院有限公司股權(quán)事項(xiàng)的內(nèi)幕信息知情人，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，通過齊翔集團(tuán)控制的“淄博九圣化工有限公司”賬戶，交易“齊翔騰達(dá)”390,000股。上述交易由齊翔集團(tuán)時(shí)任法定代表人、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理車成聚決策，時(shí)任董事周洪秀負(fù)責(zé)執(zhí)行，共計(jì)獲利2,571,368.47元。齊翔集團(tuán)的上述行為涉嫌違反了2005年《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零二條所述情形。車成聚、周洪秀是對(duì)齊翔集團(tuán)上述行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。
因此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)山東監(jiān)管局?jǐn)M決定：一、沒收淄博齊翔石油化工集團(tuán)有限公司違法所得2,571,368.47元，并處以7,714,105.41元罰款；二、對(duì)車成聚給予警告，并處以20萬元罰款；三、對(duì)周洪秀給予警告，并處以15萬元罰款。
對(duì)于《告知書》認(rèn)定的情況，齊翔騰達(dá)初步判斷本次涉及的違規(guī)行為未觸及相關(guān)規(guī)定的重大違法強(qiáng)制退市情形及退市風(fēng)險(xiǎn)警示情形，最終結(jié)論以山東證監(jiān)會(huì)出具的《行政處罰決定書》為準(zhǔn)；同時(shí)，本次《行政處罰事先告知書》涉及的被處罰主體為公司控股股東及相關(guān)方，并非上市公司，不會(huì)對(duì)齊翔騰達(dá)日常經(jīng)營(yíng)造成影響。截至本公告披露日，齊翔騰達(dá)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及新項(xiàng)目建設(shè)一切正常，上述事項(xiàng)未對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)造成影響。
值得注意的是，此前的3月7日，齊翔騰達(dá)公告稱，擬籌劃控制權(quán)變更事項(xiàng)。目前，因齊翔騰達(dá)控股股東及相關(guān)當(dāng)事人的行政處罰，公司籌劃的股權(quán)轉(zhuǎn)讓按下了暫停鍵。
雪松風(fēng)暴
資料顯示，齊翔騰達(dá)主營(yíng)業(yè)務(wù)為，對(duì)石油加工副產(chǎn)品碳四進(jìn)行深加工以轉(zhuǎn)化成高附加值精細(xì)化工產(chǎn)品業(yè)務(wù)，主要研發(fā)、生產(chǎn)和銷售的產(chǎn)品有甲乙酮、MTBE、異丁烯、叔丁醇等。
起步于廣州的雪松控股，以貿(mào)易融資起家，涉獵領(lǐng)域包括大宗商品、供應(yīng)鏈、化工產(chǎn)業(yè)、房地產(chǎn)等。2015年，雪松控股營(yíng)業(yè)收入還停留在593億元，2016年即飆升至1570億元，躍居廣州民企第一。2017年，雪松的營(yíng)收規(guī)模繼續(xù)高速增長(zhǎng)，達(dá)到2210億元。2018年7月，雪松控股躋身“世界500強(qiáng)”，此后連續(xù)四年上榜。
2016年開始，雪松殺入金融圈，開始在資本市場(chǎng)高舉高打。同年11月，雪松控股耗資48億收購(gòu)齊翔騰達(dá)，成為其麾下第一家上市公司。
半年多后，同為山東上市公司的男裝品牌希努爾（后更名為雪松發(fā)展）公告稱，雪松控股旗下的雪松文旅受讓公司62.51%股權(quán)，對(duì)價(jià)近42億。短短8個(gè)月動(dòng)用超過80億資金，控股兩家上市公司。
2017年上半年，雪松控股又通過收購(gòu)佛山金盛瑞泰，間接持有了開源證券28.53%股權(quán)。2018年11月，雪松控股再次出手，收購(gòu)中江信托（后更名為雪松信托）71.2%股份，并成為后者的第一大股東。
此外，雪松還曾通過旗下公司投資入股廣州銀行和廣州農(nóng)商銀行，且均位于十大股東之列。然而蹊蹺的是，2017年廣州農(nóng)商銀行在港上市時(shí)，該公司卻從十大股東中悄然退出。當(dāng)時(shí)媒體揣測(cè)紛紛。
2020年底，雪松控股爆發(fā)第一次對(duì)付危機(jī)，多位曾在2020年6月與雪松信托簽署過收益權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的投資人，并沒有等來雪松信托承諾的本息兌付款。據(jù)《證券時(shí)報(bào)》統(tǒng)計(jì)，彼時(shí)雪松信托有24個(gè)項(xiàng)目未完成給付，逾期本金高達(dá)38.09億元。
自去年4月至今，雪松旗下存量規(guī)模大約200億元左右的理財(cái)產(chǎn)品開始發(fā)生大面積逾期。
今年春節(jié)假期前一天（1月30日）深夜，雪松控股發(fā)出致歉信，宣布原定于1月底完成的兌付無法落實(shí)，并稱春節(jié)后會(huì)進(jìn)一步與投資者共商方案，確保2月底前完成兌付。此后的2月10日，位于廣州市黃埔區(qū)開創(chuàng)大道以南、開達(dá)路以西的雪松控股總部大廈，遭遇大批投資者進(jìn)行“圍攻”維權(quán)。
實(shí)際上，一直以來，雪松都學(xué)缺少主業(yè)支撐，其大手筆運(yùn)作、高杠桿融資、產(chǎn)業(yè)多元化在帶來光輝“戰(zhàn)績(jī)”的同時(shí)，巨額負(fù)債如同壓在雪松頭上的一座大山。
而自雪松控股入主之后，齊翔騰達(dá)的日子也并不好過。雖然2021年以來，由于近期化工多品種價(jià)格創(chuàng)新高，齊翔騰達(dá)的業(yè)績(jī)表現(xiàn)還不錯(cuò)，但去年上半年，其新計(jì)劃中的項(xiàng)目被迫終止，不僅給市場(chǎng)帶來了一定負(fù)面情緒，也股價(jià)操作也遭到監(jiān)管層的質(zhì)疑。今年2月11日，深交所下發(fā)關(guān)注函，對(duì)上述計(jì)劃項(xiàng)目募集資金用途和最終去向，以及雪松系為其提供擔(dān)保的情況，均提出了質(zhì)疑。
作者：楊銳??實(shí)習(xí)生 ?劉毅勤