進(jìn)入到4月，基金發(fā)行市場未見明顯回溫跡象，存量基金的“優(yōu)勝劣汰”仍在繼續(xù)。
Wind數(shù)據(jù)顯示，截至4月18日，4月以來已有7只基金清算，包括1只股票型基金和6只混合型基金，年內(nèi)的清算基金隨之攀升至51只，以債券型、股票型、混合型產(chǎn)品為主。以基金管理人口徑來看，清算的基金涉及超過30家公募基金公司及券商資管子公司。
除了清算的基金，市場上的迷你基金同樣值得關(guān)注，按照部分基金的合同規(guī)定，如果基金資產(chǎn)凈值連續(xù)低于5000萬元，或?qū)⒚媾R清盤。
截至去年底，市場上共計(jì)有848只基金的基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元，主要是混合型基金，達(dá)326只；另外有263只為股票型基金。具體來看，4月以來市面多只ETF宣布規(guī)模連續(xù)較低,截至上周五，全市場有104只非貨ETF規(guī)模少于5000萬元。
4月16日，華富基金發(fā)布公告稱，旗下華富華鑫自生效以來，基金資產(chǎn)凈值已連續(xù)60個(gè)工作日低于5000萬元，觸發(fā)了該基金的合同終止的情形。為此，該基金于同日進(jìn)入清盤程序。
作為一只靈活配置型基金，華富華鑫成立于2016年11月11日，截至清盤前，該基金度過逾5年的運(yùn)行期。早在成立之初，華富華鑫的基金份額為4.08億份，到了次年一季度末，該基金規(guī)模進(jìn)一步攀升至5.24億元。
不過，到了2017年末，華富華鑫規(guī)模銳減至1.7億元。規(guī)?？s水的背后，該基金凈值表現(xiàn)平平，截至2017年四季度，成立以來的份額凈值增長率僅為6.07%，并未跑贏業(yè)績比較基準(zhǔn)。
直至2020年6月底，該基金的基金份額一直維持在1-2億份的區(qū)間，到了2020年三季度末，該基金規(guī)模首次縮水至億元以下，數(shù)據(jù)顯示，在此報(bào)告期間份額凈值增長率為11.08%，跑贏業(yè)績基準(zhǔn)5.72%。截至去年年末，該基金規(guī)模僅為5111萬元，險(xiǎn)守清盤線，成立的5年多時(shí)間，凈值增長率僅為71.55%。
同樣地，融通基金旗下的融通核心趨勢也因成為“迷你基”而被清盤，不同的是，這是一只成立不滿一年的產(chǎn)品。4月13日，融通基金稱，截至2022年4月12日日終，旗下融通核心趨勢的基金資產(chǎn)凈值出現(xiàn)連續(xù)50個(gè)工作日低于5000萬元的情形，為保護(hù)投資者利益，將按照基金合同約定程序?qū)υ摶疬M(jìn)行清算并終止基金合同，且不需要召開基金份額持有人大會(huì)。
資料顯示，融通核心趨勢在去年5月生效，成立規(guī)模為2.34億元，但到了去年底，規(guī)模已經(jīng)縮水至億元以內(nèi)，其中產(chǎn)品的A類份額僅剩下0.56億元，C類份額為0.30億元。從產(chǎn)品業(yè)績來看，截至去年年末，該基金跑贏了業(yè)績，但仍未給持有人帶來正收益。
2022年以來，市場整體行情震蕩，該基金面臨更加嚴(yán)峻的考驗(yàn)。今年3月11日，融通核心趨勢首次披露基金資產(chǎn)凈值連續(xù)低于5000萬元的提示公告。截至4月12日，該基金凈值年內(nèi)已跌逾20%。
從重倉股來看，保利發(fā)展、寧德時(shí)代、三一重工、恒瑞醫(yī)藥、寧波銀行等為該基金的排名靠前的重倉股，其中多為細(xì)分行業(yè)的龍頭股，不過除了保利發(fā)展、寧波銀行，上述個(gè)股年內(nèi)表現(xiàn)不如人意。
數(shù)據(jù)顯示，僅在上周，華富華鑫、農(nóng)銀匯理永盛定期開放、九泰久興、融通核心趨勢、民生加銀康利等5只基金進(jìn)入清算，清算的原因多是觸發(fā)合同終止條款。
年初至今，已有51只基金進(jìn)入清算，較去年同期的251只基金減少近八成。其中，受機(jī)構(gòu)投資者青睞的債券型基金被清算只數(shù)最多，達(dá)22只，此外，還有15只混合型基金，12只股票型基金，1只貨基和1只QDII產(chǎn)品。
從基金公司來看，九泰基金年內(nèi)清算基金數(shù)量最多，達(dá)4只；建信基金、民生加銀基金、中金基金等3家基金公司年內(nèi)有3只基金清算；寶盈基金、北信瑞豐基金、農(nóng)銀匯理基金、鵬華基金、銀華基金、長信基金、泰康資管、中歐基金等公司年內(nèi)有2只基金清算。
多只ETF宣布基金資產(chǎn)凈值連續(xù)低于5000萬元
值得關(guān)注的是，除了進(jìn)入清算的基金，目前市場仍有不少基金規(guī)模較小的“迷你基”，也可能面臨清盤危機(jī)。
Wind數(shù)據(jù)顯示，截至去年底，市場上共計(jì)有848只基金的基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元，以混合型基金和股票型基金為主。其中，由于同質(zhì)化問題，不少ETF產(chǎn)品上市不久即面臨“迷你基”的窘境。
就在上周五，南方基金稱，截止2022年4月15日，旗下科技100ETF的基金資產(chǎn)凈值已連續(xù)47個(gè)工作日低于5000萬元，可能觸發(fā)基金合同終止情形。資料顯示，該基金成立于2021年9月29日，彼時(shí)，華泰柏瑞基金旗下已有1只跟蹤同一指數(shù)的ETF。而成立不到4個(gè)月，南方科技100ETF已出現(xiàn)基金規(guī)模連續(xù)30個(gè)交易日低于5000萬元的情況。
同日，易方達(dá)基金旗下的中證石化產(chǎn)業(yè)ETF、中證裝備產(chǎn)業(yè)ETF也發(fā)布基金資產(chǎn)凈值連續(xù)低于5000萬元的提示性公告。其中，截至2022年4月14日，易方達(dá)中證石化產(chǎn)業(yè)ETF已連續(xù)40個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元，易方達(dá)中證裝備產(chǎn)業(yè)ETF則是連續(xù)30個(gè)工作日規(guī)模低于5000萬元。
從成立時(shí)間來看，這2只ETF也屬于“次新基”。其中，易方達(dá)中證石化產(chǎn)業(yè)ETF成立于去年6月9日，發(fā)行規(guī)模為3.36億元；易方達(dá)中證裝備產(chǎn)業(yè)ETF成立于去年12月29日，發(fā)行規(guī)模為2.5億元。這兩只基金都并非跟蹤其指數(shù)的唯一一只ETF，華夏基金旗下也成立了中證裝備產(chǎn)業(yè)ETF和中證石化產(chǎn)業(yè)ETF，不過，這兩個(gè)產(chǎn)業(yè)指數(shù)屬較小眾，跟蹤的ETF規(guī)模均在5億元以下。
整體來看，4月以來，易方達(dá)基金、南方基金、建信基金、天弘基金等4家基金公司旗下的9只ETF均發(fā)布了相關(guān)的規(guī)模提示性公告。Wind數(shù)據(jù)顯示，截至上周五，目前市場有104只ETF規(guī)模少于5000萬元。