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編輯|顧謹(jǐn)豐
來源：巨豐投顧、好股票應(yīng)用
證監(jiān)會(huì)、司法部擬對(duì)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》進(jìn)行修訂，并向社會(huì)公開征求意見。此舉旨在更好發(fā)揮律師事務(wù)所作為證券中介機(jī)構(gòu)的“看門人”作用，推動(dòng)提升證券法律服務(wù)水平，推進(jìn)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。
在拓展律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)領(lǐng)域方面，《管理辦法》相應(yīng)增加了新的證券法律業(yè)務(wù)種類，包括首次公開發(fā)行存托憑證及上市；股份有限公司申請(qǐng)股票在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌并公開轉(zhuǎn)讓、非上市公眾公司向特定對(duì)象發(fā)行股票；上市公司、非上市公司的信息披露；北京證券交易所上市公司轉(zhuǎn)板；公司債券的發(fā)行及交易、轉(zhuǎn)讓；資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃的設(shè)立等。同時(shí)，為發(fā)揮律師專業(yè)優(yōu)勢(shì)，進(jìn)一步提高招股說明書信息披露質(zhì)量，明確了律師事務(wù)所可以組織制作招股說明書；律師事務(wù)所會(huì)同保薦機(jī)構(gòu)起草招股說明書的，鼓勵(lì)律師對(duì)招股說明書相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行驗(yàn)證。
《管理辦法》擬刪除立案調(diào)查與業(yè)務(wù)受理審核掛鉤的規(guī)定。掛鉤機(jī)制是在當(dāng)時(shí)取消律師及律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)資格審批的大背景下，為防控律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)外溢所作出的專門安排，有其特殊的歷史背景和客觀的監(jiān)管需求。隨著相關(guān)制度的出臺(tái)和落地，通過掛鉤機(jī)制約束律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)行為的需求逐漸弱化。近年來，不少執(zhí)業(yè)律師、專家學(xué)者和部分人大代表、政協(xié)委員多次呼吁對(duì)該機(jī)制的必要性進(jìn)行再評(píng)估。經(jīng)審慎研究，并聽取多方意見建議，《管理辦法》擬刪除相關(guān)規(guī)定。
完善證券法律服務(wù)監(jiān)管規(guī)定也是《管理辦法》擬修訂內(nèi)容之一。具體而言，擬規(guī)定律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定報(bào)證監(jiān)會(huì)和司法部備案；增加律師事務(wù)所完成核查驗(yàn)證的工作要求；規(guī)定律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)按照證監(jiān)會(huì)的要求，定期報(bào)送從事證券法律業(yè)務(wù)的基本情況；補(bǔ)充完善了行政監(jiān)管措施適用的情形。
《管理辦法》擬加強(qiáng)律師事務(wù)所建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度的要求。具體包括建立健全分工合理、權(quán)責(zé)明確、相互制衡、有效監(jiān)督的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，覆蓋證券法律業(yè)務(wù)涉及的立項(xiàng)、利益沖突審查等各個(gè)方面；風(fēng)險(xiǎn)控制制度應(yīng)當(dāng)明確利益沖突審查、律師執(zhí)業(yè)過程中所知悉的內(nèi)幕信息和未公開信息管理、律師在執(zhí)業(yè)過程中買賣證券、廉潔從業(yè)等方面的具體要求；律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)結(jié)合自身情況，建立風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)控制部門或者設(shè)置專門的風(fēng)險(xiǎn)控制崗位。
此外，《管理辦法》擬健全律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)法律責(zé)任體系。對(duì)于一些違反證券法規(guī)定或者依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則，情節(jié)較為嚴(yán)重的情形，《管理辦法》在立法授權(quán)范圍內(nèi)規(guī)定了相應(yīng)的行政法律責(zé)任。
（來源：中國(guó)證券報(bào)）
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